因未在持股比例變動累計達到5%時按規(guī)定及時停止交易等違規(guī)行為，廈門鎢業(yè)股東日本聯(lián)合材料公司(以下簡稱“聯(lián)合材料”)被上交所監(jiān)管警示。

　　6日，上交所發(fā)布《關(guān)于對廈門鎢業(yè)股份有限公司股東日本聯(lián)合材料公司予以監(jiān)管警示的決定》(下稱《監(jiān)管警示決定》)。

　　據(jù)《監(jiān)管警示決定》，經(jīng)查明，聯(lián)合材料自2006年3月29日廈門鎢業(yè)股權(quán)分置改革后，持有廈門鎢業(yè)10.28%股權(quán)。

　　2007年2月12日，由于廈門鎢業(yè)非公開發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料對公司持股比例被動稀釋0.88%。

　　2012年6月28日，聯(lián)合材料通過集中競價交易方式主動減持公司股份0.03%。

　　2014年12月11日，由于公司非公開發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料對公司持股比例再次被動稀釋1.69%。

　　2017年7月27日、2018年1月10日，由于廈門鎢業(yè)限制性股票激勵計劃授予登記，聯(lián)合材料對公司持股比例被動稀釋0.03%和0.01%。

　　2019年10月15日，由于廈門鎢業(yè)實施限制性股票回購注銷，聯(lián)合材料對公司持股比例被動增加0.04%。

　　2021年1月12日，由于廈門鎢業(yè)限制性股票激勵計劃授予登記，聯(lián)合材料對公司持股比例被動稀釋0.07%。

　　2021年2月1日至2月10日、2022年1月7日至1月27日，聯(lián)合材料通過集中競價和大宗交易方式合計減持公司股份分別為1.25%和1.28%。

　　綜上，截至2022年1月27日，聯(lián)合材料持有廈門鎢業(yè)5.08%的股份，自2006年3月29日起持股比例變動合計達到5.2%。其中，被動稀釋比例合計約為2.64%，主動減持比例約為2.56%。直至2023年1月14日，廈門鎢業(yè)才披露權(quán)益變動報告書。

　　《監(jiān)管警示決定》指出，聯(lián)合材料作為持有公司5%以上股份的股東，未在持股比例變動累計達到5%時按規(guī)定及時停止交易，也未披露權(quán)益變動報告書；直至持股比例變動達到總股本5.2%時才予以披露，超比例減持0.2%，超比例數(shù)量約283.69萬股。上述行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

　　另外，鑒于聯(lián)合材料本次持股比例變動超過5%并非全部因主動減持所致，存在由于非公開發(fā)行股票等原因?qū)е缕渌止煞荼粍酉♂尩那樾危勺们橛枰钥紤]。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對廈門鎢業(yè)股東聯(lián)合材料予以監(jiān)管警示。

　　《監(jiān)管警示決定》強調(diào)，上市公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務(wù)。

　　廈門鎢業(yè)公告顯示，聯(lián)合材料成立于1939年8月30日，經(jīng)營范圍為礦物的冶煉及其制品的銷售，各種金屬的線、條、棒、板及其他各種金屬加工品的制造及銷售等。

　　據(jù)廈門鎢業(yè)3月2日披露，聯(lián)合材料于當日通過大宗交易方式減持其持有的公司股份107.4萬股，占公司現(xiàn)有總股本的0.08%。本次權(quán)益變動后，聯(lián)合材料持有廈門鎢業(yè)股份7092.30萬股，占目前公司總股本的5%。(來源：中新經(jīng)緯APP)