臺海網(wǎng)2023年8月14日訊 中國人民銀行網(wǎng)站8月11日公布的行政處罰決定書（福銀罰決字〔2023〕45號-47號、福銀罰決字〔2023〕50號-52號）顯示，因1.未按規(guī)定報送統(tǒng)計報表；2.開立個人銀行結(jié)算賬戶未按規(guī)定備案；3.涉詐賬戶管理不到位；4.未按規(guī)定建立反假內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；5.相關人員不具備反假專業(yè)能力;6.未按規(guī)定解繳假幣;7.占壓財政存款或者資金;8.向金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人;9.未按照規(guī)定對異議信息進行標注;10.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務;11.未按規(guī)定報告大額交易或可疑交易報告;12.存在虛假或引人誤解的營銷宣傳;13.違反消費者金融信息保護規(guī)定;14.違反金融消費者保護內(nèi)部控制及其他管理規(guī)定，中國人民銀行福州中心支行作出行政處罰，對泉州銀行股份有限公司處警告，并處罰款426.5萬元。
另賴某軍（時任泉州銀行股份有限公司副行長）對泉州銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務;未按規(guī)定報告大額交易或可疑交易報告，罰款6.8萬元。
王某彬（時任泉州銀行股份有限公司零售業(yè)務部總經(jīng)理）對泉州銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為負有責任，罰款4.4萬元。
柯某璇（時任泉州銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）對泉州銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：涉詐賬戶管理不到位;未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被警告，并處罰款9.4萬元。
潘某（時任泉州銀行股份有限公司普惠金融部總經(jīng)理）對泉州銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為負有責任，罰款4.4萬元。
吳某忠（時任泉州銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對泉州銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務;未按規(guī)定報告大額交易或可疑交易報告，罰款6.8萬元。
（編輯：王成亮）
