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世紀(jì)證券廈門(mén)分公司收到廈門(mén)證監(jiān)局警示函:對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位

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臺(tái)海網(wǎng)6月18日訊 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2024〕19號(hào)顯示,因世紀(jì)證券有限責(zé)任公司廈門(mén)分公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理不到位,存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形,執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力及客戶(hù)管理水平不相適應(yīng)。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(2020年修訂)第六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條和第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定,廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司廈門(mén)分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

(臺(tái)海網(wǎng)綜合)

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