臺海網(wǎng)12月30日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕64號顯示，經(jīng)查，光大證券股份有限公司廈門展鴻路證券營業(yè)部多名從業(yè)人員存在違規(guī)問題，反映出光大證券股份有限公司廈門展鴻路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第六條第四項的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對光大證券股份有限公司廈門展鴻路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
臺海網(wǎng)12月30日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕123號顯示，經(jīng)查，興證證券資產(chǎn)管理有限公司存在部分單一資管計劃為銀行理財規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優(yōu)化、薪酬遞延政策執(zhí)行不到位、個...
臺海網(wǎng)12月30日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕110號、111號顯示，經(jīng)查，中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部（統(tǒng)一社會信用代碼：9135000079379484X1）存在以下違規(guī)事項： 一、不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)，反映出中輝期貨有限公司莆田營業(yè)部內(nèi)部控制...
臺海網(wǎng)12月19日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕109號顯示，經(jīng)查，華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部員工林楚強在華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當利益；二是...
臺海網(wǎng)12月18日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕104號-107號顯示，經(jīng)查，福建國航遠洋運輸（集團）股份有限公司存在以下問題： 一、未及時披露重大仲裁進展情況 2023年3月3日，福建國航遠洋運輸（集團）股份有限公司披露公告稱收到中國海事仲裁...
臺海網(wǎng)12月16日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕45號顯示，吳新明作為廈門東方遠景科技股份有限公司（以下簡稱東方遠景）董事、高級管理人員，在2024年6月3日至2024年11月11日期間，累計買入東方遠景股票26,250股，交易金額合計217,515元，累計...
