昨日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，國融中投（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱：國融中投）、萬利財(cái)富（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：萬利財(cái)富）存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾收益兩宗違法事實(shí)，且存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強(qiáng)實(shí)際控制，均由楊曉軍擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
經(jīng)查明，國融中投持有萬利財(cái)富90%的股權(quán)。國融中投與萬利財(cái)富存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強(qiáng)實(shí)際控制，均由楊曉軍擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
國融中投、萬利財(cái)富存在以下違法事實(shí)：
其一，挪用基金財(cái)產(chǎn)。
國融中投海納百川國融FOF基金（以下簡稱國融FOF基金）的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權(quán)。
國融中投遠(yuǎn)洋1號私募基金（以下簡稱國融遠(yuǎn)洋1號）的基金合同約定，投資范圍主要以股權(quán)形式投向于連云港船務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱連云港船務(wù)）。
2016年9月5日至2017年7月30日，國融中投擔(dān)任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計(jì)申購國融中投管理的國融遠(yuǎn)洋1號的金額為52,680萬元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬利財(cái)富擔(dān)任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計(jì)申購國融中投管理的國融遠(yuǎn)洋1號的金額為11,479萬元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國融遠(yuǎn)洋1號共計(jì)向連云港船務(wù)銀行賬戶轉(zhuǎn)款67,507萬元。
連云港船務(wù)不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強(qiáng)100%控股，是國融中投、萬利財(cái)富的關(guān)聯(lián)公司。連云港船務(wù)收到國融遠(yuǎn)洋1號轉(zhuǎn)入的資金后，未進(jìn)行股權(quán)變更工商登記。
國融中投、萬利財(cái)富利用擔(dān)任國融FOF基金管理人的職務(wù)便利，將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠(yuǎn)洋1號，未按照基金合同約定進(jìn)行投資。國融中投、萬利財(cái)富將上述64,159萬元資金轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司連云港船務(wù)銀行賬戶，未實(shí)際用于投資，將資金挪作他用。
其二，向投資者承諾收益。
國融中投在發(fā)行國融中投致遠(yuǎn)山河系列三期私募基金產(chǎn)品過程中，萬利財(cái)富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者約定基金收益率。
北京監(jiān)管局認(rèn)為，國融中投、萬利財(cái)富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十三條第四項(xiàng)和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
楊曉軍時(shí)任國融中投和萬利財(cái)富的法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理，未盡忠實(shí)勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責(zé)，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
翁寶強(qiáng)時(shí)為國融中投和萬利財(cái)富的實(shí)際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報(bào)，主要負(fù)責(zé)公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項(xiàng)目資金的投向決策、實(shí)際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
1.對國融中投挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
2.對國融中投向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
3.對萬利財(cái)富挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
4.對萬利財(cái)富向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
綜上，對國融中投上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬元罰款，對萬利財(cái)富上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬元罰款，對楊曉軍給予警告，合計(jì)處以12萬元罰款，對翁寶強(qiáng)給予警告，合計(jì)處以12萬元罰款。
相關(guān)法規(guī)：
《私募辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
?。ㄒ唬⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
?。ǘ┎还降貙Υ涔芾淼牟煌鹭?cái)產(chǎn)；
（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
?。ㄋ模┣终肌⑴灿没鹭?cái)產(chǎn)；
?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑?wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
?。氖?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
?。ㄆ撸┩婧雎毷?，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
?。ò耍氖聝?nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
?。ň牛┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（國融中投（北京）投資基金管理有限公司、萬利財(cái)富（北京）資產(chǎn)管理有限公司、楊曉軍、翁寶強(qiáng)）
當(dāng)事人：國融中投（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱國融中投），住所：北京市朝陽區(qū)。
萬利財(cái)富（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱萬利財(cái)富），住所：北京市密云區(qū)。
楊曉軍，男，1986年9月出生，時(shí)任國融中投、萬利財(cái)富法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理，住址：天津市河西區(qū)。
翁寶強(qiáng)，男，1980年12月出生，時(shí)為國融中投、萬利財(cái)富實(shí)際控制人，住址：北京市豐臺區(qū)。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對國融中投、萬利財(cái)富違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人楊曉軍、翁寶強(qiáng)未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。當(dāng)事人國融中投、萬利財(cái)富經(jīng)公告送達(dá)《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公告期滿，未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，國融中投、萬利財(cái)富存在以下違法事實(shí)：
國融中投持有萬利財(cái)富90%的股權(quán)。國融中投與萬利財(cái)富存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強(qiáng)實(shí)際控制，均由楊曉軍擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
一、挪用基金財(cái)產(chǎn)
國融中投海納百川國融FOF基金（以下簡稱國融FOF基金）的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權(quán)。
國融中投遠(yuǎn)洋1號私募基金（以下簡稱國融遠(yuǎn)洋1號）的基金合同約定，投資范圍主要以股權(quán)形式投向于連云港船務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱連云港船務(wù)）。
2016年9月5日至2017年7月30日，國融中投擔(dān)任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計(jì)申購國融中投管理的國融遠(yuǎn)洋1號的金額為52,680萬元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬利財(cái)富擔(dān)任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計(jì)申購國融中投管理的國融遠(yuǎn)洋1號的金額為11,479萬元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國融遠(yuǎn)洋1號共計(jì)向連云港船務(wù)銀行賬戶轉(zhuǎn)款67,507萬元。
連云港船務(wù)不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強(qiáng)100%控股，是國融中投、萬利財(cái)富的關(guān)聯(lián)公司。連云港船務(wù)收到國融遠(yuǎn)洋1號轉(zhuǎn)入的資金后，未進(jìn)行股權(quán)變更工商登記。
國融中投、萬利財(cái)富利用擔(dān)任國融FOF基金管理人的職務(wù)便利，將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠(yuǎn)洋1號，未按照基金合同約定進(jìn)行投資。國融中投、萬利財(cái)富將上述64,159萬元資金轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司連云港船務(wù)銀行賬戶，未實(shí)際用于投資，將資金挪作他用。
二、向投資者承諾收益
國融中投在發(fā)行國融中投致遠(yuǎn)山河系列三期私募基金產(chǎn)品過程中，萬利財(cái)富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者約定基金收益率。
以上事實(shí)有相關(guān)工商登記材料、私募基金產(chǎn)品登記備案材料、托管資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、銀行流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，國融中投、萬利財(cái)富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募辦法》第二十三條第四項(xiàng)和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
楊曉軍時(shí)任國融中投和萬利財(cái)富的法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理，未盡忠實(shí)勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、組織實(shí)施公司投資方案的職責(zé)，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
翁寶強(qiáng)時(shí)為國融中投和萬利財(cái)富的實(shí)際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報(bào)，主要負(fù)責(zé)公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項(xiàng)目資金的投向決策、實(shí)際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：
1.對國融中投挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
2.對國融中投向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
3.對萬利財(cái)富挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
4.對萬利財(cái)富向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員楊曉軍、翁寶強(qiáng)給予警告，并分別處以3萬元罰款。
綜上，對國融中投上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬元罰款，對萬利財(cái)富上述違法違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)處以6萬元罰款，對楊曉軍給予警告，合計(jì)處以12萬元罰款，對翁寶強(qiáng)給予警告，合計(jì)處以12萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月10日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
