證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了《關(guān)于對王超采取出具警示函措施的決定》。
決定書顯示，王超在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。
青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,青島證監(jiān)局決定對王超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
?。ǘ┫蚩蛻艚榻B證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
?。ㄎ澹┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。
協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應(yīng)當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應(yīng)當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
以下為原文：
關(guān)于對王超采取出具警示函措施的決定〔2021〕24號
王超:
經(jīng)查,你在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認真吸取教訓,增強合規(guī)意識,杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
青島證監(jiān)局
2021年12月16日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
