中國人民銀行濟南分行網(wǎng)站今日公布的德州市中心支行行政處罰信息公示表（德銀罰字〔2021〕第1號、2號）顯示，德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在未按規(guī)定報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；相關人員不具備反假專業(yè)能力；商業(yè)銀行查詢用戶未按規(guī)定報人民銀行征信管理部門備案；未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；未按規(guī)定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理五宗違法行為。中國人民銀行德州市中心支行對其給予警告，并處59萬元罰款。
李國永時任德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長，對德州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別和未按規(guī)定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理的違法違規(guī)行為負有責任。中國人民銀行德州市中心支行對其處3.5萬元罰款。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
近日，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書〔2021〕24號顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）的有關規(guī)定，廣東證監(jiān)局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調(diào)查、審理。 經(jīng)查明，鐘成存在以下違法事實： 一、鐘成從業(yè)情況 鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司（以...
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