深交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS China Limited給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(2021)137號(hào)）顯示，經(jīng)查明，上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海萊士”，002252.SZ）持股5%以上股東科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科瑞天誠(chéng)”）以及RAAS China Limited存在以下違規(guī)行為：
科瑞天誠(chéng)持有上海萊士8.71億股股份，占上海萊士總股本比例為12.91%。2018年至2021年10月，科瑞天誠(chéng)因股票質(zhì)押融資違約被動(dòng)平倉(cāng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持其持有的上海萊士股份1.07億股，占上海萊士總股本的1.59%?？迫鹛煺\(chéng)未在首次減持上述股份的十五個(gè)交易日前予以公告。
RAAS China Limited（以下簡(jiǎn)稱“萊士中國(guó)”）持有上海萊士5.48億股股份，占上海萊士總股本比例為8.13%。2018年至2021年10月，萊士中國(guó)因股票質(zhì)押融資違約被動(dòng)平倉(cāng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持其持有的上海萊士股份8835.41萬(wàn)股，占上海萊士總股本的1.31%。萊士中國(guó)未在首次減持上述股份的十五個(gè)交易日前予以公告。
上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《（2020年修訂）》第16.2條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第三十三條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，決定對(duì)科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；對(duì) RAAS China Limited 給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS China Limited上述違規(guī)行為及給予的處分，深交所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海萊士于2008年6月23日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，GRIFOLSS.A.為第一大股東，持股17.66億股，持股比例26.2%，科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司為第二大股東，持股8.89億股，持股比例13.18%，RAAS CHINA LIMITED為第三大股東，持股5.48億股，持股比例8.13%。
深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定。
深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個(gè)交易日前向本所報(bào)告減持計(jì)劃，在本所備案并予以公告。前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、原因、方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)六個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。
深交所《（2020年修訂）》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
?。ㄒ唬?通報(bào)批評(píng)；
（二） 公開(kāi)譴責(zé)。
《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第三十三條規(guī)定：上市公司控股股東、持有 5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的，本所綜合考慮當(dāng)事人違規(guī)減持金額、比例，以及造成的市場(chǎng)影響等，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人予以紀(jì)律處分。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS China Limited給予通報(bào)批評(píng)處分的決定
當(dāng)事人：
科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司，住所：上海市奉賢區(qū)金海公路6055號(hào)28幢1層，上海萊士血液制品股份有限公司持股5%以上股東；
RAAS China Limited，住所：Level 54,Hopewell Centre,183 Queen’s Road East,HK，上海萊士血液制品股份有限公司持股5%以上股東。
經(jīng)查明，你們存在以下違規(guī)行為：
科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科瑞天誠(chéng)”）持有上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海萊士”）87,033.39萬(wàn)股股份，占上海萊士總股本比例為12.91%。2018年至2021年10月，科瑞天誠(chéng)因股票質(zhì)押融資違約被動(dòng)平倉(cāng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持其持有的上海萊士股份107,127,415股，占上海萊士總股本的1.59%?？迫鹛煺\(chéng)未在首次減持上述股份的十五個(gè)交易日前予以公告。
RAAS China Limited（以下簡(jiǎn)稱“萊士中國(guó)”）持有上海萊士54,815.88萬(wàn)股股份，占上海萊士總股本比例為8.13%。2018年至2021年10月，萊士中國(guó)因股票質(zhì)押融資違約被動(dòng)平倉(cāng)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持其持有的上海萊士股份88,354,133股，占上海萊士總股本的1.31%。萊士中國(guó)未在首次減持上述股份的十五個(gè)交易日前予以公告。
你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條和本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《（2020年修訂）》第16.2條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第三十三條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：
一、對(duì)科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分；
二、對(duì) RAAS China Limited 給予通報(bào)批評(píng)的處分。
對(duì)于科瑞天誠(chéng)投資控股有限公司、RAAS China Limited上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。
深圳證券交易所
2021年12月29日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
