中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2021〕232號）顯示，經(jīng)查，上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司（以下簡稱“東方期貨”）2021年12月20日凈資本為2615萬元，已低于3000萬元，不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第八條第一項的規(guī)定，公司持續(xù)虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風險，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。

　　根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第二十九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百一十條第一款第十八項、《期貨交易管理條例》第五十五條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局現(xiàn)責令公司在2022年1月18日前予以改正，使公司凈資本監(jiān)管指標符合規(guī)定標準。公司應(yīng)當在2022年1月25日前提交整改報告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進行檢查。

　　官網(wǎng)顯示，上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司（以下簡稱東方期貨）是成立于一九九三年的專業(yè)期貨經(jīng)紀公司，國內(nèi)成立最早、最具專業(yè)優(yōu)勢的期貨公司之一。公司為機構(gòu)投資者、專業(yè)投資者和個人投資者提供專業(yè)化的商品經(jīng)紀服務(wù)。公司下設(shè)研究機構(gòu)，定期推出宏觀經(jīng)濟及各交易品種研究報告，為客戶提供專業(yè)化、個性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司大股東為中銅（上海）銅業(yè)有限公司，持股比例75%，中銅（上海）銅業(yè)有限公司第一大股東為中國銅業(yè)有限公司，持股比例55.15%。

　　《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

　?。ㄒ唬﹥糍Y本不得低于人民幣3000萬元；

　　（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；

　?。ㄈ﹥糍Y本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；

　　（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；

　?。ㄎ澹┴搨c凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

　　（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

　　《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第二十九條規(guī)定：期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

　　（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

　?。ǘI(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

　?。ㄈ┎环嫌嘘P(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；

　?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

　?。┪窗匆?guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

　?。ㄆ撸┙灰住⒔Y(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

　?。ò耍┬畔⑾到y(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

　?。ň牛┻`規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

　?。ㄊ┪窗匆?guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風險或者風險隱患；

　?。ㄊ唬┪窗匆?guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患；

　?。ㄊ┪窗匆?guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風險或者風險隱患；

　?。ㄊ┰O(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患；

　?。ㄊ模┪窗匆?guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責任，導致境外經(jīng)營機構(gòu)運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的；

　?。ㄊ澹┕蓶|、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

　?。ㄊ┐嬖谥卮蠹m紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

　?。ㄊ撸┪窗匆?guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　　（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

　　《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I(yè)務(wù)；

　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

　　（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；

　?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；

　?。ㄆ撸┴熈羁毓晒蓶|轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　滬證監(jiān)決〔2021〕232號

　　上海東方期貨經(jīng)紀有限責任公司:

　　經(jīng)查,你公司(統(tǒng)一社會信用代碼:91310000132110420W)2021年12月20日凈資本為2615萬元,已低于3000萬元,不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第八條第一項的規(guī)定,你公司持續(xù)虧損,出現(xiàn)經(jīng)營風險,影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。

　　根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》(證監(jiān)會令第131號)第二十九條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百一十條第一款第十八項、《期貨交易管理條例》第五十五條第一款的規(guī)定,現(xiàn)責令你公司在2022年1月18日前予以改正,使公司凈資本監(jiān)管指標符合規(guī)定標準。你公司應(yīng)當在2022年1月25日前向我局提交整改報告,我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進行檢查。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2021年12月28日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）