近日，證監(jiān)會廈門監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《廈門證監(jiān)局關(guān)于對廈門吉宏科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查,廈門吉宏科技股份有限公司（簡稱“吉宏股份”，002803.SZ）存在以下違規(guī)行為: 　　一、關(guān)聯(lián)交易未及時審議披露 　　香港麥吉客數(shù)字科技有限公司(以下簡稱香港麥吉客)自2020年9月起成為吉宏股份關(guān)聯(lián)方。2020年度,吉宏股份累計向香港麥吉客關(guān)聯(lián)采購廣...

中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局今日發(fā)布《關(guān)于對中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕032號)》。 　　經(jīng)查，中信證券股份有限公司黑龍江分公司存在以下問題：一是對公司總部制度規(guī)定落實不到位，未對自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進行，無審核留痕；三是分公司個別...

中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布對中國銀河證券股份有限公司（股票簡稱：中國銀河 股票代碼：601881）長春人民大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕31號）和對康欣采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕30號）。 　　經(jīng)查，中國銀河證券股份有限公司長春人民大街證券營業(yè)部客戶經(jīng)理康欣存在委托他人從事客戶招攬活動的行為，該營業(yè)部存...

據(jù)湖南證監(jiān)局官網(wǎng)12月22日披露的信息，近日，湖南證監(jiān)局分別對民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、湖南巨景證券投資顧問有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施。 決定書顯示： 湖南巨景證券投資顧問有限公司存在證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)...

中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕215號、216號）顯示，經(jīng)查，羅克佳華科技集團股份有限公司（簡稱“佳華科技”，688051.SH）存在以下信息披露問題： 　　1.2021年半年度報告信息披露不準確。佳華科技于2021年8月20日披露半年度報告，將專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)中代為采購的相關(guān)原材料作為存貨核算，且未計提跌價準備。經(jīng)重...