證監(jiān)會網站今日公布了關于對姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，姚佐根在擔任信達證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部負責人期間，營業(yè)部存在以下問題：一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規(guī)銷售多支金融產品；二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。
安徽證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2012〕34號)第十二條第一款、第十三條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條的規(guī)定。姚佐根作為營業(yè)部時任負責人對此負有責任,違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第六條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第一款的規(guī)定。
根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第二十六條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的相關規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
中國證券業(yè)協會網站顯示，姚佐根于2007年11月5日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，于2009年6月26日離職注銷，后又于2009年7月2日在信達證券股份有限公司登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，目前的登記狀態(tài)為正常。
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第二十六條：證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內部控制不完善或出現違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。
合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
姚佐根:
經查,在你擔任信達證券股份有限公司蚌埠淮河路證券營業(yè)部負責人期間,營業(yè)部存在以下問題:一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求,違規(guī)銷售多支金融產品;二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束,管控不到位。
上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2012〕34號)第十二條第一款、第十三條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第六條的規(guī)定。你作為營業(yè)部時任負責人對此負有責任,違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第六條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條第一款的規(guī)定。根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第二十六條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第三十二條第一款的相關規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應充分吸取教訓,并按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習,提升自身合規(guī)意識,規(guī)范從業(yè)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2022年1月6日
（來源： 中國經濟網）
