中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布山東監(jiān)管局對(duì)劉明采取出具警示函措施的決定〔2022〕2號(hào)。 

　　經(jīng)查，中州期貨有限公司臨沂營業(yè)部存在以下問題：一是在網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)布以及向客戶提供行情咨詢服務(wù)方面，未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度。二是未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向山東監(jiān)管局提供相關(guān)材料。 

　　劉明作為該營業(yè)部負(fù)責(zé)人未能履行恪守誠信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條、三十三條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對(duì)劉明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　資料顯示，德邦證券股份有限公司為中州期貨有限公司大股東，持股比例100%。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》三十三條：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。 

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： 

　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責(zé)； 

　?。ǘ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； 

　　（三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； 

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)劉明采取出具警示函措施的決定 

　　〔2022〕2號(hào) 

　　劉明： 

　　經(jīng)查，中州期貨有限公司臨沂營業(yè)部存在以下問題：一是在網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)布以及向客戶提供行情咨詢服務(wù)方面，未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度。二是未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向我局提供相關(guān)材料。 

　　你作為該營業(yè)部負(fù)責(zé)人未能履行恪守誠信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條、三十三條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局 

　　2022年1月7日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）