近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對浙江海亮慈善基金會的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第14號）。浙江海亮股份有限公司（以下簡稱“海亮股份”，002203.SZ）于2021年12月28日披露的《關(guān)于持股5%以上股東減持至5%以下暨權(quán)益變動的提示性公告》《簡式權(quán)益變動報告書》等公告顯示，浙江海亮慈善基金會于2021年12月24日以大宗交易方式減持公司2%股份，持有公司股份比例從5.14%降至3.11%。浙江海亮慈善基金會在持有公司股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。
浙江海亮慈善基金會的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條和第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望浙江海亮慈善基金會吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
浙江海亮股份有限公司是海亮集團(tuán)有限公司旗下核心產(chǎn)業(yè)公司，自2001年成立以來，一直致力于優(yōu)質(zhì)銅產(chǎn)品、導(dǎo)體新材料、鋁基新材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)。公司于2008年1月16日在深圳證券交易所上市，股票代碼:002203。浙江海亮慈善基金會為第三大股東，持股5.11%。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司披露提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外披露公告。
以下為原文：
關(guān)于對浙江海亮慈善基金會的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第14號
浙江海亮慈善基金會：
浙江海亮股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年12月28日披露的《關(guān)于持股5%以上股東減持至5%以下暨權(quán)益變動的提示性公告》《簡式權(quán)益變動報告書》等公告顯示，你基金會于2021年12月24日以大宗交易方式減持公司2%股份，持有公司股份比例從5.14%降至3.11%。你基金會在持有公司股份比例下降至5%時，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。
你基金會的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第3.1.8條和第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你公司吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你基金會：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理一部
2022年1月18日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
