中國人民銀行網(wǎng)站近日公布行政處罰信息公示表（深人銀罰〔2022〕1號、2號），深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司（以下簡稱“深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行”）存在違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等4宗違法行為類型，中國人民銀行深圳市中心支行對其警告，并處罰款人民幣330.75萬元。
趙金濤時任深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理，對深圳寶安融興村鎮(zhèn)銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行深圳市中心支行對其罰款人民幣21.4萬元。
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
中國人民銀行網(wǎng)站近日公布行政處罰信息公示（曲銀）罰字〔2022〕第4號、第5號，富滇銀行股份有限公司曲靖分行（以下簡稱“富滇銀行曲靖分行”）存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為類型，中國人民銀行曲靖市中心支行對其罰款人民幣35萬元。 張吉生時任富滇銀行曲靖分行營業(yè)部經(jīng)理，對富滇銀行曲靖分行上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任，中國人民銀行曲靖市中心支...
央行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行大連市中心支行行政處罰信息公示表（大銀罰字[2022]第6號）顯示，大連旅順口蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行大連市中心支行對其警告并處罰款95萬元。 大銀罰字[2022]第7號顯示，黃迎朝（時任財務(wù)運營部副總經(jīng)理）對大連旅順口蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限...
近日，中國人民銀行網(wǎng)站披露了中國人民銀行大連市中心支行行政處罰信息公示表。 公示表顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司大連分行存在違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料的違法行為。中國人民銀行大連市中心支行對其警告并處罰款92.97萬元。 時任廣發(fā)銀行大連分行行長劉超舉、時任零售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李景君，對未按規(guī)定履行...
1月28日，中國人民銀行長沙中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（長銀罰字〔2022〕第2號）顯示，中聯(lián)重科集團(tuán)財務(wù)有限公司因存在欠交人民幣存款準(zhǔn)備金的違法行為，被中國人民銀行長沙中心支行處以91454.39元罰款。 經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中聯(lián)重科集團(tuán)財務(wù)有限公司為中聯(lián)重科股份有限公司（簡稱“中聯(lián)重科”，000157.SZ）全資子公司。 以下為原文： ...
中國人民銀行鄭州中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（鄭銀罰字〔2022〕10號、鄭銀罰字〔2022〕11號）顯示，交通銀行股份有限公司濟(jì)源分行存在虛報金融統(tǒng)計資料，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定共三宗違法行為。中國人民銀行鄭州中心支行對該分行處以警告，并處31.2萬元罰款。 同時，侯澄宇（時任交通銀行濟(jì)源分行...
