近日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》及《關(guān)于對(duì)北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查明，中山證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中山證券”）存在以下違規(guī)事實(shí)：作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱德科技”）的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開(kāi)披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)報(bào)告》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。
中山證券推薦凱德科技掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項(xiàng)目小組法律事項(xiàng)調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對(duì)中山證券的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部作出如下決定：對(duì)中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
此外，北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“海潤(rùn)天睿律所”，原北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所）存在以下違規(guī)事實(shí)：作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤(rùn)天睿律所（原北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所）在公開(kāi)披露的《北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。
項(xiàng)目經(jīng)辦律師吳團(tuán)結(jié)、姚方方未能勤勉盡責(zé)，對(duì)海潤(rùn)天睿律所的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部作出如下決定：對(duì)海潤(rùn)天睿律所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)吳團(tuán)結(jié)、姚方方采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.7條:主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條:全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露；
(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
(三)約見(jiàn)談話；
(四)要求提交書(shū)面承諾；
(五)出具警示函；
(六)責(zé)令改正；
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；
(九)限制證券賬戶交易；
(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
中山證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中山證券”），注冊(cè)地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21層、22層。
何黎輝，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人。
何慶橋，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項(xiàng)目小組法律事項(xiàng)調(diào)查人員。
經(jīng)查明，中山證券存在以下違規(guī)事實(shí)：
作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開(kāi)披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)報(bào)告》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。
中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項(xiàng)目小組法律事項(xiàng)調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對(duì)中山證券的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定：
對(duì)中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對(duì)何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
作為推薦掛牌主辦券商和項(xiàng)目組成員，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，保證所發(fā)表意見(jiàn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部
2022年2月24日
關(guān)于對(duì)北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“海潤(rùn)天睿律所”），住所地：北京市朝陽(yáng)區(qū)建外大街甲14號(hào)廣播大廈9層、10層、13層、17層。
吳團(tuán)結(jié)，時(shí)任北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱德科技”）掛牌項(xiàng)目經(jīng)辦律師。
姚方方，時(shí)任北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所推薦凱德科技掛牌項(xiàng)目經(jīng)辦律師。
經(jīng)查明，海潤(rùn)天睿律所（原北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所）存在以下違規(guī)事實(shí)：
作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤(rùn)天睿律所（原北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所）在公開(kāi)披露的《北京市海潤(rùn)律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。
項(xiàng)目經(jīng)辦律師吳團(tuán)結(jié)、姚方方未能勤勉盡責(zé)，對(duì)海潤(rùn)天睿律所的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定：
對(duì)海潤(rùn)天睿律所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對(duì)吳團(tuán)結(jié)、姚方方采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
作為律師事務(wù)所和項(xiàng)目經(jīng)辦律師，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，保證所發(fā)表意見(jiàn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部
2022年2月24日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
