中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的行政處罰決定書(shū)（〔2022〕1號(hào)）顯示，吳某因內(nèi)幕交易威海華東數(shù)控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華東數(shù)控”，002248.SZ）股票被罰沒(méi)共計(jì)120.42萬(wàn)元。
2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。6月1日，華東數(shù)控時(shí)任董事長(zhǎng)劉某強(qiáng)與浙江國(guó)發(fā)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江國(guó)發(fā)）實(shí)際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。6月8日-6月30日，劉某強(qiáng)和朱某慶在杭州多次會(huì)面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開(kāi)始進(jìn)行盡職調(diào)查，并簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)》。
7月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開(kāi)市起停牌。
上述事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在該信息公開(kāi)前，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡(jiǎn)稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動(dòng)資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時(shí)任華夏銀行大連分行西安路支行行長(zhǎng)，為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。2017年6月，張某通過(guò)劉某強(qiáng)認(rèn)識(shí)朱某慶，由此知悉浙江國(guó)發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請(qǐng)張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會(huì)談。6月9日，華東數(shù)控與浙江國(guó)發(fā)召開(kāi)多方討論會(huì)，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和亟待解決的問(wèn)題，希望通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問(wèn)題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控?cái)M與浙江國(guó)發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。王某與張某為朋友關(guān)系，王某不晚于6月8日通過(guò)張某知曉華東數(shù)控?cái)M與浙江國(guó)發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。吳某與王某為鄰居、朋友。6月15日14:33，張某告知王某“華東數(shù)控”由于重組事宜可能隨時(shí)停牌。當(dāng)天14:35、17:14，吳某與王某聯(lián)絡(luò)。
吳某2012年6月6日開(kāi)戶。2017年6月16日-6月23日期間，吳某使用本人賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票60.80萬(wàn)股，金額共計(jì)401.98萬(wàn)元，獲利31.25萬(wàn)元。
于某勝為吳某朋友，于某勝2015年6月9日開(kāi)戶，該賬戶由吳某負(fù)責(zé)操作及決策。2017年6月16日-6月21日期間，吳某使用“于某勝”賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票27.25萬(wàn)股，金額共計(jì)179.94萬(wàn)元，獲利14.61萬(wàn)元。
吳某在與知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸的第二天，即開(kāi)始利用本人及“于某勝”賬戶放量買入“華東數(shù)控”股票。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，僅買入“華東數(shù)控”一只股票。吳某買入“華東數(shù)控”時(shí)間與其和知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間高度吻合，敏感期內(nèi)多次單向、大筆交易“華東數(shù)控”股票行為與其以往交易習(xí)慣不同，交易行為明顯異常，且吳某不能提供合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
2017年9月，華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展成果，股價(jià)一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人向華夏銀行提議，向法院起訴申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過(guò)拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。
10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對(duì)大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司訴訟的請(qǐng)求》。10月19日，華夏銀行正式向威海市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)法院（以下簡(jiǎn)稱威海經(jīng)區(qū)法院）遞交實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請(qǐng)。威海經(jīng)區(qū)法院當(dāng)日按特別程序予以立案，并向被申請(qǐng)人高金科技及債務(wù)人大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司出具了相關(guān)手續(xù)。10月25日，威海經(jīng)區(qū)法院召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì)，當(dāng)庭裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣被申請(qǐng)人高金科技持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股權(quán)，華夏銀行對(duì)拍賣款在債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。
11月2日19:42，大連機(jī)床集團(tuán)在中國(guó)貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區(qū)法院裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣高金科技持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股份。
11月3日，華東數(shù)控收到高金科技通知，其持有的華東數(shù)控股份被質(zhì)權(quán)人華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。華東數(shù)控股票于11月3日13:00起停牌。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。
上述事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時(shí)。
2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)處置議案申請(qǐng)單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對(duì)大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司訴訟的請(qǐng)求》。張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項(xiàng)，王某不晚于10月19日通過(guò)張某知曉該事項(xiàng)。在吳某10月19日買入“華東數(shù)控”股票前，其通過(guò)王某知悉華東數(shù)控股權(quán)拍賣事情還在繼續(xù)推進(jìn)，由于股權(quán)質(zhì)押可能涉及股權(quán)變更。
2017年10月19日-11月2日期間，吳某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票72.39萬(wàn)股，金額共計(jì)454.26萬(wàn)元，獲利10.10萬(wàn)元。2017年10月19日-10月31日期間，吳某使用“于某勝”賬戶買入“華東數(shù)控”股票50.04萬(wàn)股，金額共計(jì)313.96萬(wàn)元，獲利4.25萬(wàn)元。
吳某分別在王某買入“華東數(shù)控”股票的4分鐘、11分鐘后利用“于某勝”賬戶及本人賬戶放量買入“華東數(shù)控”股票。吳某買入“華東數(shù)控”股票時(shí)間與知曉內(nèi)幕信息的王某買入“華東數(shù)控”股票時(shí)間高度吻合，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次單向、大額買入“華東數(shù)控”一只股票，交易行為明顯異常，且吳某不能提供合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定：沒(méi)收吳某違法所得60.21萬(wàn)元，并處以60.21萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，上述罰沒(méi)共計(jì)120.42萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢,威海華東數(shù)控股份有限公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為數(shù)控機(jī)床、普通機(jī)床及其關(guān)鍵功能部件研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，成立于2002年3月,2008年6月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在深圳證券交易所中小板成功上市,股票簡(jiǎn)稱：華東數(shù)控，證券代碼：002248。
當(dāng)事人吳某，男，196X年1月出生，住址遼寧省大連市西崗區(qū)?！?/p>
相關(guān)規(guī)定：
2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果?！?/p>
下列情況為前款所稱重大事件：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)?！?/p>
2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；
?。ǘ┕痉峙涔衫蛘咴鲑Y的計(jì)劃；
?。ㄈ┕竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。ㄋ模┕緜鶆?wù)擔(dān)保的重大變更；
?。ㄎ澹┕緺I(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；
（六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
?。ㄆ撸┥鲜泄臼召?gòu)的有關(guān)方案；
（八）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息?！?/p>
2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定?！?/p>
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>
2005年《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（〔2022〕1號(hào)）
當(dāng)事人：吳某，男，196X年1月出生，住址：遼寧省大連市西崗區(qū)?！?/p>
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吳某內(nèi)幕交易威海華東數(shù)控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華東數(shù)控）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，吳某存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息一
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。
6月1日，華東數(shù)控時(shí)任董事長(zhǎng)劉某強(qiáng)與浙江國(guó)發(fā)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江國(guó)發(fā)）實(shí)際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。
6月8日-6月30日，劉某強(qiáng)和朱某慶在杭州多次會(huì)面，雙方經(jīng)進(jìn)一步磋商開(kāi)始進(jìn)行盡職調(diào)查，并簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)》。
7月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開(kāi)市起停牌。
上述事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在該信息公開(kāi)前，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
（二）吳某內(nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.吳某與知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸情況
2016年3月，華東數(shù)控第一大股東大連高金科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱高金科技）將持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股權(quán)（占其持有華東數(shù)控股份的98.77%，占華東數(shù)控總股本的16.26%）辦理了質(zhì)押，為大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司在華夏銀行股份有限公司大連分行（以下簡(jiǎn)稱華夏銀行）辦理的人民幣4億元流動(dòng)資金貸款提供最高額增信擔(dān)保。張某時(shí)任華夏銀行大連分行西安路支行行長(zhǎng)，為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
2017年6月，張某通過(guò)劉某強(qiáng)認(rèn)識(shí)朱某慶，由此知悉浙江國(guó)發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。
6月8日，為確認(rèn)華東數(shù)控股權(quán)質(zhì)押的情況，朱某慶邀請(qǐng)張某參與其與劉某強(qiáng)在杭州的會(huì)談。
6月9日，華東數(shù)控與浙江國(guó)發(fā)召開(kāi)多方討論會(huì)，劉某強(qiáng)詳細(xì)介紹了華東數(shù)控的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和亟待解決的問(wèn)題，希望通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓解決自身債務(wù)問(wèn)題。朱某慶表達(dá)了希望與重組方保持深入、有效合作的愿望。張某介紹了華夏銀行與高金科技之間的債務(wù)情況。
張某因工作職責(zé)不晚于6月8日知悉華東數(shù)控?cái)M與浙江國(guó)發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。王某與張某為朋友關(guān)系，王某不晚于6月8日通過(guò)張某知曉華東數(shù)控?cái)M與浙江國(guó)發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。吳某與王某為鄰居、朋友。6月15日14:33，張某告知王某“華東數(shù)控”由于重組事宜可能隨時(shí)停牌。當(dāng)天14:35、17:14，吳某與王某聯(lián)絡(luò)。
2.吳某使用本人及“于某勝”賬戶交易“華東數(shù)控”情況
吳某2012年6月6日在長(zhǎng)城證券大連五惠路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶。2017年6月16日-6月23日期間，吳某使用本人賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票607,952股，金額共計(jì)4,019,834.64元，獲利312,469.42元。
于某勝為吳某朋友，于某勝2015年6月9日在長(zhǎng)城證券大連五惠路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，該賬戶由吳某負(fù)責(zé)操作及決策。2017年6月16日-6月21日期間，吳某使用“于某勝”賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票272,501股，金額共計(jì)1,799,356.58元，獲利146,119.41元。
3.吳某交易“華東數(shù)控”行為明顯異常
吳某在與知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸的第二天，即開(kāi)始利用本人及“于某勝”賬戶放量買入“華東數(shù)控”股票。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，僅買入“華東數(shù)控”一只股票。吳某買入“華東數(shù)控”時(shí)間與其和知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間高度吻合，敏感期內(nèi)多次單向、大筆交易“華東數(shù)控”股票行為與其以往交易習(xí)慣不同，交易行為明顯異常，且吳某不能提供合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
二、內(nèi)幕信息二
?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程
2017年9月，華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展成果，股價(jià)一路下滑，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。張某作為華夏銀行該筆貸款業(yè)務(wù)的項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人向華夏銀行提議，向法院起訴申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過(guò)拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。
10月17日，華夏銀行大連分行審議同意《關(guān)于對(duì)大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司訴訟的請(qǐng)求》。
10月19日，華夏銀行正式向威海市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)法院（以下簡(jiǎn)稱威海經(jīng)區(qū)法院）遞交實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)申請(qǐng)。威海經(jīng)區(qū)法院當(dāng)日按特別程序予以立案，并向被申請(qǐng)人高金科技及債務(wù)人大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司出具了相關(guān)手續(xù)。
10月25日，威海經(jīng)區(qū)法院召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì)，當(dāng)庭裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣被申請(qǐng)人高金科技持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股權(quán)，華夏銀行對(duì)拍賣款在債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。
11月2日19:42，大連機(jī)床集團(tuán)在中國(guó)貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于新增涉訴情況的公告，披露了威海經(jīng)區(qū)法院裁定準(zhǔn)予拍賣、變賣高金科技持有的華東數(shù)控5000萬(wàn)股股份。
11月3日，華東數(shù)控收到高金科技通知，其持有的華東數(shù)控股份被質(zhì)權(quán)人華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)。華東數(shù)控股票于11月3日13:00起停牌。當(dāng)日收盤后，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。
上述事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，屬于第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時(shí)。
?。ǘ﹨悄硟?nèi)幕交易“華東數(shù)控”
1.吳某與知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸情況
2017年10月17日，張某作為華夏銀行西安路支行負(fù)責(zé)人以該行名義向華夏銀行大連分行提交《大連分行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)處置議案申請(qǐng)單》。當(dāng)日，華夏銀行大連分行審議同意資產(chǎn)保全部、西安路支行提交的《關(guān)于對(duì)大連機(jī)床營(yíng)銷有限公司訴訟的請(qǐng)求》。張某因工作職責(zé)不晚于10月17日知悉華夏銀行向威海經(jīng)區(qū)法院提出拍賣華東數(shù)控股權(quán)事項(xiàng)，王某不晚于10月19日通過(guò)張某知曉該事項(xiàng)。在吳某10月19日買入“華東數(shù)控”股票前，其通過(guò)王某知悉華東數(shù)控股權(quán)拍賣事情還在繼續(xù)推進(jìn)，由于股權(quán)質(zhì)押可能涉及股權(quán)變更。
2.吳某使用本人及“于某勝”賬戶交易“華東數(shù)控”情況
2017年10月19日-11月2日期間，吳某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票723,900股，金額共計(jì)4,542,574元，獲利101,002.25元。2017年10月19日-10月31日期間，吳某使用“于某勝”賬戶買入“華東數(shù)控”股票500,400股，金額共計(jì)3,139,605元，獲利42,486.91元。
3.吳某交易“華東數(shù)控”行為明顯異常
吳某分別在王某買入“華東數(shù)控”股票的4分鐘、11分鐘后利用“于某勝”賬戶及本人賬戶放量買入“華東數(shù)控”股票。吳某買入“華東數(shù)控”股票時(shí)間與知曉內(nèi)幕信息的王某買入“華東數(shù)控”股票時(shí)間高度吻合，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次單向、大額買入“華東數(shù)控”一只股票，交易行為明顯異常，且吳某不能提供合理說(shuō)明或提供證據(jù)排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。
以上事實(shí)，有華東數(shù)控公告、相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶資料及流水、銀行賬戶資金流水、詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
沒(méi)收吳某違法所得602,077.99元，并處以602,077.99元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)和我局備案（傳真：0411-88008549）。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2022年3月7日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
