中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（行政處罰決定書〔2022〕5號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人曹驥存在以下違法事實(shí)：

　　2019年7月22日至今，曹驥任浙江杭可科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“杭可科技”，688006.SH）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，系公司實(shí)際控制人?？啄称枷挡荏K配偶?？啄称甲C券賬戶在2021年1月12日至2021年9月16日期間，累計(jì)買入“杭可科技”11500股，成交金額100.30萬元，累計(jì)賣出“杭可科技”9700股，成交金額88.01萬元，存在將持有的“杭可科技”股票“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。2021年9月27日，相關(guān)短線交易的實(shí)際獲利37188.94元已上繳公司。

　　曹驥作為杭可科技董事、高級(jí)管理人員，上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定：對(duì)曹驥給予警告，并處以20萬元的罰款。

　　浙江杭可科技股份有限公司位于浙江省杭州市，始創(chuàng)于1984年，并于2019年成功在科創(chuàng)板上市。杭可科技已構(gòu)筑了面向全球的經(jīng)營(yíng)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為客戶提供鋰電后處理系統(tǒng)整體解決方案。

　　曹驥為杭可科技控股股東，實(shí)際控制人，直接持股46.59%，最終受益股份為68.10%。第六大股東曹政為曹驥之子，視為實(shí)際控制人，第二大股東杭可投資是由曹驥控制的員工持股平臺(tái)。且曹驥、曹政、曹冠群均為杭可投資股東。曹驥與曹冠群為兄弟關(guān)系。

　　曹驥2018年11月19日至今擔(dān)任杭可科技董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)。

　　《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《證券法》第一百八十九條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書〔2022〕5號(hào)

　　當(dāng)事人：曹驥，男，1952年8月出生，住址：浙江省杭州市拱墅區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)曹驥短線交易“杭可科技”違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　2019年7月22日至今，曹驥任浙江杭可科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭可科技或公司）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，系公司實(shí)際控制人?？啄称枷挡荏K配偶。孔某萍證券賬戶在2021年1月12日至2021年9月16日期間，累計(jì)買入“杭可科技”11,500股，成交金額1,003,021.49元，累計(jì)賣出“杭可科技”9,700股，成交金額880,077.00元，存在將持有的“杭可科技”股票“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。2021年9月27日，相關(guān)短線交易的實(shí)際獲利37,188.94元已上繳公司。

　　上述違法事實(shí)，有公司公告、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　曹驥作為杭可科技董事、高級(jí)管理人員，上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，我局決定：

　　對(duì)曹驥給予警告，并處以20萬元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局

　　2022年3月9日

（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）