近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關于對東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，該分公司存在以下行為:一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。三是參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責。以上行為表明該分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。
天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]17號)第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條和第十條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、第三款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013]17號)第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013]17號)第二十條：證券公司及其分支機構違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
以下為原文：
關于對東北證券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定
東北證券股份有限公司天津分公司:
經(jīng)查，你分公司存在以下行為:一是新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。二是存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況。三是參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責。以上行為表明你分公司日常合規(guī)管理存在薄弱環(huán)節(jié)。
上述行為違反了《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2013]17號)第十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條和第十條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013]17號)第二十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第五十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應加強合規(guī)管理，規(guī)范業(yè)務行為，在收到本決定書之日起30日內完成整改工作，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2022年3月21日
（ 來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
