證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了江蘇證監(jiān)局關(guān)于對中信證券江蘇分公司采取責(zé)令改正措施的決定以及關(guān)于對李萌、王君銣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，江蘇證監(jiān)局在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn),中信證券南京洪武北路營業(yè)部和中信證券南京浦口大道營業(yè)部(以下分別簡稱洪武北路營業(yè)部和浦口大道營業(yè)部)存在以下問題:
一是洪武北路營業(yè)部未能采取有效措施,防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托,進(jìn)行股票交易,也未及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告相關(guān)情況,違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第二十一條的規(guī)定。
二是浦口大道營業(yè)部在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中,未能勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,也未能了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。不符合《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂)第十二條,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條的規(guī)定。
江蘇證監(jiān)局指出，上述問題反映該分公司未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,也未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn),不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號(hào))第二十七條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對中信證券分公司采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。
李萌在中信證券股份有限公司南京洪武北路營業(yè)部任職期間,未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在私下接受他人委托,進(jìn)行股票買賣交易的行為。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
王君銣在中信證券股份有限公司南京浦口大道證券營業(yè)部任職期間,為客戶借用他人賬戶購買產(chǎn)品提供便利,未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,未對客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)及是否為合格投資者進(jìn)行必要的了解。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，王君銣于2018年7月15日在中信證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，現(xiàn)在的登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對中信證券江蘇分公司采取責(zé)令改正措施的決定
中信證券江蘇分公司:
近期,我局在日常監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn),中信證券南京洪武北路營業(yè)部和中信證券南京浦口大道營業(yè)部(以下分別簡稱洪武北路營業(yè)部和浦口大道營業(yè)部)存在以下問題:
一是洪武北路營業(yè)部未能采取有效措施,防范其從業(yè)人員私下接受客戶委托,進(jìn)行股票交易,也未及時(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況,違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第二十一條的規(guī)定。
二是浦口大道營業(yè)部在向客戶銷售金融產(chǎn)品過程中,未能勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況,也未能了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。不符合《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂)第十二條,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條的規(guī)定。
上述問題反映你分公司未能建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,也未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn),不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號(hào))第二十七條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定,我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的的行政監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)對上述問題進(jìn)行整改,并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
關(guān)于對李萌采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
李萌:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司南京洪武北路營業(yè)部任職期間,未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,存在私下接受他人委托,進(jìn)行股票買賣交易的行為。
上述情形不符合《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第六條第三項(xiàng)和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
關(guān)于對王君銣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
王君銣:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司南京浦口大道證券營業(yè)部任職期間,為客戶借用他人賬戶購買產(chǎn)品提供便利,未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為,未對客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)及是否為合格投資者進(jìn)行必要的了解。
上述情形不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年4月14日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
