證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)濮虓欽采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，濮虓欽在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間,存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為。 

　　濮虓欽上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條第八項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)濮虓欽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　華寶證券官網(wǎng)顯示，公司成立于2007年，注冊(cè)地上海，注冊(cè)資本金人民幣40億元。公司股東為華寶投資有限公司和華寶信托有限責(zé)任公司。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，濮虓欽自2021年7月10日至2022年7月9日在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部登記的執(zhí)業(yè)類別為證券經(jīng)紀(jì)人。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。 

　　協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。 

　　以下為原文：　

　　關(guān)于對(duì)濮虓欽采取出具警示函措施的決定 

　　濮虓欽: 

　　經(jīng)查,你在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間,存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第十二條第八項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　寧波證監(jiān)局 

　　2022年4月29日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）