中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(2022)93號(hào)、94號(hào)顯示，深圳雪杉基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：雪杉基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。
林知于2015年4月24日至2020年4月30日期間擔(dān)任雪杉基金的法定代表人、總經(jīng)理、董事，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)決定對(duì)雪杉基金、林知采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，雪杉基金成立于2015年1月29日，注冊(cè)資本3250萬元，目前管理規(guī)模50至100億元。
相關(guān)法規(guī)：
《私募管理辦法》第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
《私募管理辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
《私募管理辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳雪杉基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
深圳雪杉基金管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年6月18日
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)林知采取出具警示函措施的決定
林知：
經(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱雪杉基金或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第十六條第一款和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。
你于2015年4月24日至2020年4月30日期間擔(dān)任雪杉基金的法定代表人、總經(jīng)理、董事，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年6月18日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
