證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，太平洋證券股份有限公司拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：
一、2021年存量客戶回訪321戶，回訪結(jié)果異?？蛻?戶，為非本人接聽?？偛?021年12月16日要求營(yíng)業(yè)部對(duì)回訪結(jié)果異常的客戶進(jìn)行核查處理，并要求安排專人妥善保存回訪記錄備查。2021年12月17日至檢查當(dāng)日，營(yíng)業(yè)部未對(duì)該異?？蛻暨M(jìn)行核查處理。
二、營(yíng)業(yè)部2018年5月14日向西藏證監(jiān)局報(bào)備開展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營(yíng)業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開通了IB業(yè)務(wù)。
三、營(yíng)業(yè)部于2022年4月16日對(duì)投資者王某開展了投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力重新測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果為C1。但王某于2022年4月19日至5月30日期間交易了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于R1的產(chǎn)品。
上述行為分別違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第二十二條的規(guī)定，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，西藏證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，2007年，太平洋證券在上海證券交易所上市，證券簡(jiǎn)稱太平洋，證券代碼601099.SH。截至2022年3月底，公司總資產(chǎn)達(dá)177億元，凈資產(chǎn)達(dá)97億元。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
?。ǘ?duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
?。ㄈ┴?zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
?。ㄎ澹?duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
?。┴?zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條：證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定
太平洋證券股份有限公司拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下問題：
一、2021年存量客戶回訪321戶，回訪結(jié)果異?？蛻?戶，為非本人接聽。總部2021年12月16日要求營(yíng)業(yè)部對(duì)回訪結(jié)果異常的客戶進(jìn)行核查處理，并要求安排專人妥善保存回訪記錄備查。2021年12月17日至檢查當(dāng)日，營(yíng)業(yè)部未對(duì)該異?？蛻暨M(jìn)行核查處理。
二、營(yíng)業(yè)部2018年5月14日向我局報(bào)備開展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營(yíng)業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開通了IB業(yè)務(wù)。
三、營(yíng)業(yè)部于2022年4月16日對(duì)投資者王某開展了投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力重新測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果為C1。但王某于2022年4月19日至5月30日期間交易了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于R1的產(chǎn)品。
上述行為分別違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第十六條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第二十二條的規(guī)定，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
你營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)，并于收到本行政監(jiān)管措施一個(gè)月內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你營(yíng)業(yè)部的整改情況。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2022年7月11日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
