近日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網站公布了《關于對陳建軍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕168號）。經查，陳建軍擔任中科軟科技股份有限公司(以下簡稱“中科軟”，603927.SH)董事期間，陳建軍配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對陳建軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳建軍應當吸取教訓，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　官網顯示，中科軟科技股份有限公司成立于1996年，2000年10月經批復改制成為股份有限公司。中科軟科技是從事計算機軟件研發(fā)、應用、服務的大型專業(yè)化高新技術企業(yè)。公司以行業(yè)應用軟件開發(fā)為核心，業(yè)務涵蓋應用軟件、支撐軟件、系統集成等應用層次，可為客戶提供大型行業(yè)應用解決方案。

　　中科軟2021年報顯示，陳建軍于2013年3月14日至今擔任中科軟董事。

　　《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。

　　公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　以下為原文：

　　關于對陳建軍采取出具警示函措施的決定

　　〔2022〕168號

　　陳建軍:

　　經查，你擔任中科軟科技股份有限公司(以下簡稱中科軟)董事期間，你配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應當吸取教訓，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2022年8月19日