近日，桂東電力發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局 《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2022年11月18日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》（桂處罰字〔2022〕4號(hào)）。
經(jīng)查明，桂東電力涉嫌違法的事實(shí)如下：一 、2019 年年度報(bào)告存在虛假記載；二、2020 年半年度報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)。以上違法事實(shí)，有公司公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)情況說明、財(cái)務(wù)憑證、銀行賬戶資料、文件材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
據(jù)了解，目前桂東電力收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2020年4月15日至2022年1月5日收盤時(shí)持有，并在2022年1月6日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場(chǎng)紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終索賠條件與獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：1.對(duì)廣西桂東電力股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；2.對(duì)秦敏、利聰、李均毅給予警告，并分別處以80萬(wàn)元罰款；3.對(duì)夏斌給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款；4.對(duì)陸培軍、廖優(yōu)賢、魏然給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款。
桂東電力還在公告中稱：根據(jù)《告知書》認(rèn)定的情況，公司本次信息披露違法行為不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強(qiáng)制退市情形及其他強(qiáng)制退市情形，本次行政處罰最終結(jié)果以收到正式的行政處罰決定書為準(zhǔn)。本次《告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響，目前公司所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常開展。接下來，對(duì)于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會(huì)持續(xù)關(guān)注。（來源：證券市場(chǎng)紅周刊 作者：木木）
