2022年11月20日，ST星源發(fā)布了關于收到行政處罰事先告知書的公告。從中可以看到：近日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（[2022]12號）。

　　經查明，ST星源涉嫌違法的事實如下：1、未依法披露重大仲裁及主要資產被查封、凍結；2、未依法披露為關聯(lián)方提供擔保。上述事實，有仲裁文書、法院裁定文書、借款合同、擔保合同、公司審批單、董事會決議、訴訟材料、情況說明、相關當事人詢問筆錄、公司公告等證據證明。

　　據了解，目前ST星源收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結果還需要等待《行政處罰決定書》的確認，一旦認定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，根據相關司法解釋，在2018年4月21日至2022年7月1日收盤時持有，并在2022年7月2日后賣出或仍持有并曾產生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終索賠條件與獲賠情況根據法院判決為準。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款以及《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬作出以下決定：對深圳世紀星源股份有限公司給予警告，并處以100萬元罰款；對丁芃、鄭列列給予警告，并分別處以100萬元罰款；對趙劍、羅曉春給予警告，并分別處以60萬元罰款；對丹尼爾·保澤方、王行利、王群給予警告，并分別處以50萬元罰款；對雍正峰給予警告，并處以3萬元罰款。

　　ST星源還在公告中稱：目前公司的經營情況正常。根據本次《告知書》認定的情況，公司初步判斷，本次信息披露違法違規(guī)行為不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂版）第9.5.1條、9.5.2條、9.5.3條規(guī)定的重大違法強制退市情形，也未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第13.2.1條第（七）項至第（九）項以及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》中第二條、第四條或第五條所述情形規(guī)定的重大違法強制退市的情形。最終以中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》結論為準。公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務。接下來，對于公司的相關事件進展我們也會持續(xù)關注。（來源：證券市場紅周刊 作者：木木）