12月1日晚，九鼎投資披露了一則行政處罰及市場禁入事先告知書。

　　九鼎投資及旗下九泰基金實控人吳剛因干預公募基金經(jīng)營活動被處100萬元的罰款，并被采取證券市場5年禁入措施。

　　與此同時，由于九泰基金曾通過九泰久利基金參與上市公司保底定增，證監(jiān)會責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款，九泰基金原董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理也被給予相應行政處罰。

　　上市公司九鼎投資發(fā)布處罰公告

　　涉及旗下參股公募

　　12月1日晚，九鼎投資披露《關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

　　來源：公司公告

　　吳剛系九泰基金實際控制人，其通過干預基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利基金買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。

　　告知書顯示，對吳剛處100萬元的罰款，同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　此外，九泰基金曾通過九泰久利基金參與上市公司保底定增的行為。

　　證監(jiān)會責令九泰基金改正并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強(原九泰基金董事長)給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責任人員盧偉忠(原九泰基金總經(jīng)理)給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責任人員吳祖堯(原九泰基金副總經(jīng)理)給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。

　　公募基金保底定增細節(jié)曝光

　　九泰久利成立于2016年11月7日，成立規(guī)模30.04億元。該產(chǎn)品共214個客戶，其中，單一機構(gòu)客戶中信金融投資集合資金信托計劃認購金額30億元，其余213戶個人客戶共計認購448.92萬元。

　　2017年，吳強先后以個人名義與五家上市公司的實控人或股東簽署了涉及保底的協(xié)議，并告知盧偉忠通過九泰久利認購參與。2018年10月，實控人吳剛指示啟動九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產(chǎn)品的清算事宜。所涉及保底事項的補償款全部匯入九州證券銀行賬戶。

　　九泰基金回應

　　九泰基金就此事向中國證券報記者做出回應。

　　九泰基金表示，2021年，公司已就該事項收到監(jiān)管機構(gòu)責令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務、對有關(guān)高管人員采取了警示函、認定為不適當人選等。吳強先生自2020年2月7日起不再擔任九泰基金董事長，盧偉忠先生自2021年11月11日起不再擔任公司總經(jīng)理，吳祖堯先生自2021年11月24日起不再擔任公司副總經(jīng)理。

　　公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導下，做好風險化解工作，與股東進行全面業(yè)務及風險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。九泰基金未來將繼續(xù)堅持深度研究，夯實權(quán)益、量化、定增業(yè)務競爭力，細化投研一體化，腳踏實地，鍛造核心競爭力，竭力為客戶提供高效的資管服務。（來源： 中國證券報）