日前，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，新疆阿瓦提農(nóng)村商業(yè)銀行因發(fā)放借名貸款；員工行為管理不到位，員工與客戶之間有非正常資金往來，被阿克蘇銀保監(jiān)分局責(zé)令改正，并罰款60萬元。
（來源： 中國(guó)網(wǎng)）
日前，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，烏魯木齊銀行阿克蘇分行因以貸吸存、超過實(shí)際資金需求發(fā)放貸款，導(dǎo)致信貸資金空轉(zhuǎn)；信貸資金被挪用；準(zhǔn)貸記卡批量被他人使用，被阿克蘇銀保監(jiān)分局責(zé)令改正，并罰款100萬元。 （來源： 中國(guó)網(wǎng)）
近日，湖南銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“湖南銀行”）發(fā)布關(guān)于邵陽分行行政處罰事項(xiàng)公告。 公告稱，近日，湖南銀行邵陽分行收到中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)邵陽監(jiān)管分局行政處罰決定書（邵銀保監(jiān)罰決字[2022]44號(hào)、邵銀保監(jiān)罰決字[2022]45號(hào)、邵銀保監(jiān)罰決字[2022]46號(hào)），對(duì)邵陽分行未盡職調(diào)查票據(jù)真實(shí)性、授信盡職調(diào)查不到位、未按監(jiān)管規(guī)定報(bào)送案件信息的行為罰款150萬元，對(duì)內(nèi)控...
外匯局網(wǎng)站近日披露一則罰單顯示，匯豐銀行(中國(guó))有限公司深圳分行被沒收違法所得13.35萬元人民幣，罰款844.65萬元人民幣。 外匯局網(wǎng)站截圖 罰單顯示，匯豐銀行深圳分行違法事實(shí)包括，未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為。 對(duì)此，國(guó)家外匯管理局深圳市分局對(duì)該行...
12月13日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，廣發(fā)銀行宜昌分行因貸款管理不到位，被罰20萬元。責(zé)任人袁園被警告。 行政處罰依據(jù)如下： 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款。 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法...
近日，外匯局網(wǎng)站顯示，匯豐銀行(中國(guó))有限公司深圳分行因未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為，被國(guó)家外匯管理局深圳市分局責(zé)令改正，警告，沒收違法所得13.35萬元,罰款844.65萬元。同時(shí)，對(duì)時(shí)任財(cái)富管理及個(gè)人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬元、時(shí)任副行長(zhǎng)陳某某警告，罰...
