據(jù)人民銀行南京分行網(wǎng)站消息，近日，江蘇三家上市銀行蘇州銀行、紫金銀行、常熟銀行相繼被罰，罰款金額合計(jì)391.7萬(wàn)元，常熟銀行被罰最多。從違法行為來(lái)看，三家銀行均存在違反反洗錢法的行為。
行政處罰信息公示表顯示，常熟銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易或者可疑交易報(bào)告被罰款169.9萬(wàn)元，時(shí)任常熟銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理朱曦被罰款6萬(wàn)元。
蘇州銀行存在以下違法行為：提供與實(shí)際情況不符的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；為預(yù)算單位開立專用存款賬戶未經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)；未按規(guī)定報(bào)送賬戶開立資料；未按規(guī)定收繳假幣；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反安全管理要求；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作；擅自代理消費(fèi)者辦理業(yè)務(wù)；未按要求使用格式條款。
蘇州銀行被警告并被罰款122.2萬(wàn)元，時(shí)任蘇州銀行數(shù)字銀行總部網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理（主持工作）沈青與時(shí)任蘇州銀行零售銀行張家港區(qū)域總裁童煒?lè)謩e被罰款1萬(wàn)元。
另外，紫金銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被罰款99.6萬(wàn)元，時(shí)任紫金銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理侯靜霞被罰款2.5萬(wàn)元。
?。?span>作者：馮方 來(lái)源： 央廣網(wǎng)）
