2022年最后一個工作日，太平洋證券公告收到云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。
告知書內(nèi)容顯示，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的‘太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。
云南證監(jiān)局?jǐn)M對太平洋采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃備案)的行政監(jiān)管措施，同時責(zé)令太平洋證券根據(jù)內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)。
在公告中，太平洋證券表示,暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)不影響現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對收入和利潤的影響極小。
太平洋證券2022年半年報顯示，2022年上半年公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入同比增長122.54%，是所有業(yè)務(wù)中增長最快業(yè)務(wù)，同時，資管業(yè)務(wù)毛利率也同比大幅上升73.23%，且是各業(yè)務(wù)中唯一毛利上升業(yè)務(wù)，量、質(zhì)雙升，太平洋資管業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭迅猛。
表一：太平洋證券2022年上半年分業(yè)務(wù)收入情況
數(shù)據(jù)來源：太平洋證券2022年半年報
某券商資管從業(yè)人士對中國網(wǎng)財經(jīng)表示：“資管新規(guī)實(shí)行后，監(jiān)管對資管產(chǎn)品的合規(guī)要求更加嚴(yán)格了，產(chǎn)品停發(fā)3個月將減少券商的資管業(yè)務(wù)收入增量，可能也會對潛在客戶的決策形成影響。” (記者：葉淺 樊鵬 來源： 中國網(wǎng)財經(jīng))
