4月23日，大連監(jiān)管局公布的行政監(jiān)管措施顯示，因存在分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況，大連銀行被責(zé)令改正。大連銀行應(yīng)當(dāng)在收到該決定之日起90日內(nèi)完成整改，并將整改情況報(bào)告大連監(jiān)管局。
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4月24日，央行成都分行更新的處罰公告顯示，綿陽(yáng)市商業(yè)銀行廣元分行因違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定等，被警告并處罰款21萬(wàn)元。 具體違規(guī)行為如下： 1. 違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定； 2. 未按規(guī)定時(shí)限解繳假幣； 3. 漏報(bào)金融消費(fèi)者投訴數(shù)據(jù)。 （來(lái)源： 鳳凰網(wǎng)）
因分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，大連銀行股份有限公司(下稱(chēng)大連銀行)被責(zé)令改正。 大連證監(jiān)局網(wǎng)站截圖 大連證監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，大連銀行存在分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。 根據(jù)《公開(kāi)募集證券投...
臺(tái)海網(wǎng)4月24日訊（海峽導(dǎo)報(bào)記者 張雄敏）“五一”將至，4月23日，漳州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布《關(guān)于規(guī)范節(jié)日期間旅游市場(chǎng)價(jià)格行為的提醒告誡書(shū)》，強(qiáng)調(diào)轄區(qū)旅游景區(qū)景點(diǎn)不得違規(guī)設(shè)置“園中園”門(mén)票等，切實(shí)維護(hù)旅游消費(fèi)市場(chǎng)價(jià)格秩序。《告誡書(shū)》提及，漳州各經(jīng)營(yíng)者及相關(guān)單位銷(xiāo)售商品和提供服務(wù)時(shí)，要嚴(yán)格落實(shí)明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定，做到真實(shí)準(zhǔn)確、貨簽對(duì)位、標(biāo)識(shí)醒目；標(biāo)示價(jià)格...
山東證監(jiān)局網(wǎng)站18日公布兩份監(jiān)管措施信息，臨商銀行、齊商銀行因涉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)違規(guī)，雙雙被責(zé)令改正。 關(guān)于對(duì)臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查，臨商銀行存在以下問(wèn)題： 一是未制定完善的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度； 二是未建立...
日前，新疆證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，昆侖銀行因基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)違規(guī)被出具警示函。 新疆證監(jiān)局指出，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，發(fā)現(xiàn)昆侖銀行存在三大問(wèn)題。一是基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部制度建立和執(zhí)行不到位。包括未建立基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)或離任審查機(jī)制；年度監(jiān)察稽核報(bào)告有效性不足；尚未將基金銷(xiāo)售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等問(wèn)題。 二...
