國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布山西監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（晉金管罰決字〔2023〕20號(hào)），晉商銀行股份有限公司存在同業(yè)投資未嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)審查、利用信托計(jì)劃實(shí)現(xiàn)信貸資產(chǎn)虛假轉(zhuǎn)讓的違法違規(guī)事實(shí)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條對(duì)其罰款130萬(wàn)元。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
以下為全文：
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