外匯局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（衢外管罰〔2023〕1號）顯示，中信銀行股份有限公司衢州分行存在以下違法事實(shí)：1.辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查；2.未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料。
國家外匯管理局衢州市中心支局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號）第四十七條第（一）項(xiàng)、第四十八條第（二）項(xiàng)，給予中信銀行股份有限公司衢州分行警告，沒收違法所得9012.39元人民幣，并處49萬元人民幣罰款。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號）第四十七條：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：
(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；
(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；
(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；
(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；
(五)違反外匯市場交易管理的。
《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號）第四十八條：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個(gè)人可以處5萬元以下的罰款：
(一)未按照規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；
(二)未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；
(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的；
(五)違反外匯登記管理規(guī)定的；
(六)拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
