9月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，因在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購(gòu)智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，存在違規(guī)情形，中信證券被采取了監(jiān)管談話舉措。
公告顯示，經(jīng)查，中信證券在上述重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對(duì)上市公司銷售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購(gòu)買資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步表示，上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，簡(jiǎn)稱《重組辦法》）第六條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（簡(jiǎn)稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)指出，中信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)負(fù)有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面問責(zé)報(bào)告。
（來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
