中國(guó)人民銀行湖北省分行網(wǎng)站7月5日披露的行政處罰決定信息公示表（鄂銀罰決字〔2024〕17-18號(hào)）顯示，華夏銀行股份有限公司武漢分行存在3宗違法行為：1.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；2.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。中國(guó)人民銀行湖北省分行對(duì)該分行警告，罰款83.5萬(wàn)元。
李某玲，時(shí)任華夏銀行武漢分行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理（主持工作），對(duì)華夏銀行股份有限公司武漢分行未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行湖北省分行對(duì)李某玲罰款5萬(wàn)元。
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局披露行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中信消費(fèi)金融有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信消費(fèi)金融”）因存在多項(xiàng)違規(guī)被罰120萬(wàn)元。 針對(duì)此事，6月18日，中信消費(fèi)金融方面對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“目前已完成整改工作。” 具體來(lái)看，中信消費(fèi)金融存在的主要違法違規(guī)事實(shí)包括：合作機(jī)制與合作模式存在不足，合作業(yè)務(wù)管控不到位；綜合利率等...
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，華夏銀行烏魯木齊3家支行合計(jì)被罰140萬(wàn)元；作出處罰決定的日期均為2024年5月31日。 具體來(lái)看，華夏銀行烏魯木齊河南路支行因貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶(hù)，銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人，被罰60萬(wàn)元；華夏銀行烏魯木齊新興街支行因保理業(yè)務(wù)交易背景真實(shí)性審核不嚴(yán)...
臺(tái)海網(wǎng)6月11日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（明金監(jiān)罰決字〔2024〕4號(hào)）顯示，因 一、農(nóng)行三明分行下轄梅列支行流動(dòng)資金貸款、個(gè)人貸款貸前調(diào)查不盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用于支付土地讓金 二、個(gè)人貸款、小微企業(yè)信用貸款貸后管理不到位，信貸資金...
臺(tái)海網(wǎng)6月4日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（贛金監(jiān)罰決字〔2024〕172號(hào)）顯示，因授信調(diào)查及管理嚴(yán)重不盡職，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局對(duì)華夏銀行股份有限公司南昌分行罰款40萬(wàn)元。 （臺(tái)海網(wǎng)綜合）
臺(tái)海網(wǎng)6月4日訊 根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表（贛金監(jiān)罰決字〔2024〕179號(hào)、180號(hào)）顯示，黃挺（時(shí)任華夏銀行股份有限公司南昌分行行長(zhǎng)）對(duì)華夏銀行股份有限公司南昌分行違規(guī)辦理續(xù)貸、展期業(yè)務(wù)，違規(guī)簽署虛構(gòu)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，警告，處5...
