近日，中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座發(fā)布《上海證監(jiān)局出手！百億私募及總經(jīng)理被罰》，該報(bào)道指出，上海保銀私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保銀投資”）違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定，決定對(duì)保銀投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對(duì)李墨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)上海保銀私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對(duì)李墨采取出具警示函措施的決定》顯示，保銀投資在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下事實(shí)：將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）第二十七條第一款的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)保銀投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。 

　　李墨作為公司時(shí)任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款的規(guī)定，為防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)李墨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　據(jù)記者查詢，保銀投資成立于2014年11月18日，目前管理規(guī)模100億元以上。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款：私募基金管理人不得將投資管理職責(zé)委托他人行使。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款：為防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條第一款：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴(yán)重危及該私募基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害投資者合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施： 

　?。ㄒ唬┴?zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)； 

　?。ǘ┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，或者限制其權(quán)利； 

　　（三）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合伙人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)份額，限制負(fù)有責(zé)任的股東或者合伙人行使權(quán)利； 

　　（四）責(zé)令私募基金管理人聘請(qǐng)或者指定第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，相關(guān)費(fèi)用由私募基金管理人承擔(dān)。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)上海保銀私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決 

　　上海保銀私募基金管理有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司（上海保銀私募基金管理有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9131011532314077XU）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下事實(shí)： 

　　將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）第二十七條第一款的規(guī)定。 

　　按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制及合規(guī)管理，在2024年8月31日前予以改正并向我局提交書(shū)面報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局 

　　2024年7月2日 

　　關(guān)于對(duì)李墨采取出具警示函措施的決定 

　　李墨： 

　　經(jīng)查，上海保銀私募基金管理有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9131011532314077XU，以下簡(jiǎn)稱公司）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下事實(shí)： 

　　將基金投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第762號(hào)）第二十七條第一款的規(guī)定。 

　　你作為公司時(shí)任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款的規(guī)定，為防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化守法合規(guī)意識(shí)，在工作中做到專(zhuān)業(yè)審慎，勤勉盡責(zé)。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局 

　　2024年7月2日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）