1月12日晚間，一位網(wǎng)名為“北京九叔”的網(wǎng)友在網(wǎng)絡(luò)上稱，已向紀(jì)檢部門實名舉報九鼎投資實際控制人吳剛，并列舉了9項違法違規(guī)行為。
新京報記者在北京紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，“北京九叔”舉報的內(nèi)容多集中于九鼎系旗下互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品借貸寶。同時，還涉及吳剛的證監(jiān)
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會工作背景、九鼎的快速擴張等問題。
1月13日，借貸寶方面緊急發(fā)出澄清聲明，指責(zé)“北京九叔”抹黑污蔑。隨后，九鼎旗下A股上市公司九鼎投資和新三板掛牌公司九鼎集團也先后發(fā)布了澄清說明。
這已經(jīng)不是九鼎第一次陷入輿論的漩渦，此前九鼎就因其擴張而受到爭議。去年8月，借貸寶的營銷模式也曾經(jīng)引起過一輪風(fēng)波。
網(wǎng)友舉報“火力”對準(zhǔn)“借貸寶”
此次，網(wǎng)友“北京九叔”對九鼎投資的舉報，集中于其旗下的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品“借貸寶”。
九鼎集團是首家在新三板掛牌的私募股權(quán)投資機構(gòu)，也是新三板首家市值超過一千億元的公司。實際控制人為蔡蕾、覃正宇、吳強、吳剛、黃曉捷等五人構(gòu)成的一致行動人。其中，吳剛為核心人物。
互聯(lián)網(wǎng)金融一直是九鼎系的發(fā)展重點。在2014年年報中，九鼎集團提到了探索證券經(jīng)營類互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，力爭投資包括互聯(lián)網(wǎng)金融公司在內(nèi)的幾家不同類型的金融類企業(yè)，并參與其運營。
在“北京九叔”的舉報事項中，也有多項集中于借貸寶。“北京九叔”稱，九鼎投資本來是PE身份，再去經(jīng)營P2P模式的借貸寶，屬于嚴(yán)重違規(guī)。
1月13日，九鼎系A(chǔ)股上市公司九鼎投資和新三板掛牌公司九鼎集團同時回應(yīng)稱，人人行是同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司（下稱“九鼎控股”）的孫公司，而非九鼎集團下屬公司，或昆吾九鼎的下屬公司。昆吾九鼎為九鼎集團下屬開展PE業(yè)務(wù)的公司。
九鼎方面還表示，借貸寶與P2P業(yè)務(wù)有三大區(qū)別，包括“借貸寶用戶是面向熟人進(jìn)行，而非像傳統(tǒng)P2P是陌生人之間的借貸”等等。
“北京九叔”質(zhì)疑的另外一點是，人人行于去年12月31日變更法人代表及董事長，法人代表及董事長由吳剛變更為1988年出生的王璐。
對此，一位接近九鼎的人士向新京報記者表示，王璐作為北大畢業(yè)的高材生，加盟九鼎后就擔(dān)任吳剛助理，后來任借貸寶CEO，一直主持借貸寶工作，本次法人代表及董事長變更僅是正常工作調(diào)整，王璐擔(dān)此職位也并無不妥。
新京報記者在北京紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至1月15日中午，“北京九叔”的舉報已收到官方回復(fù)，內(nèi)容為“已轉(zhuǎn)至中央紀(jì)委進(jìn)行處理”。
從證監(jiān)會下海后，吳剛成為巨富
2014年，九鼎掛牌新三板后，吳剛成為了國內(nèi)資本市場上財富上漲最快的人之一。在《2015胡潤百富榜》名單中，吳剛以180億身家位列百富榜第120位，同時也是新三板首富。
公開報道顯示，吳剛在1977年出生于四川巴中。1996年畢業(yè)后，他在一個水泥廠當(dāng)了兩年會計，又考上了西南財經(jīng)大學(xué)的研究生。
研究生畢業(yè)后，吳剛先是在閩發(fā)證券做了一年多的投行，期間還讀了北大的在職金融博士。2002年，證監(jiān)會開始面向全國招考，吳剛以考試排名第一的成績進(jìn)入了證監(jiān)會。5年之后，吳剛成為了證監(jiān)會最年輕的處長，掌管機構(gòu)部。
有公開報道稱，九鼎投資的成立，源于吳剛意識到了原始股的賺錢機會。2006年底，正是中國股市爆發(fā)的前夕，吳剛對時任央行研究生部校長助理的黃曉捷說：“你換個辦法賺錢，去買原始股。”
2007年，九鼎投資成立。當(dāng)時，吳剛并沒有離開證監(jiān)會。公開資料顯示，吳剛從2010年才正式離開證監(jiān)會全職加入九鼎。
此時，經(jīng)歷了2007年的A股爆發(fā)期和2009年的創(chuàng)業(yè)板開閘，九鼎已經(jīng)進(jìn)入了中國私募股權(quán)投資機構(gòu)的第一梯隊。
吳剛的證監(jiān)會背景也是“北京九叔”本次舉報的內(nèi)容之一。北京紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)公開信息顯示，“北京九叔”在舉報信的第九項中稱：“吳剛曾經(jīng)身為證監(jiān)會監(jiān)管官員，下海后做著自己曾監(jiān)管的業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)經(jīng)營與證監(jiān)會機構(gòu)或個人有著過密的關(guān)系。”
新京報記者詢問“北京九叔”是否有具體證據(jù)，“北京九叔”表示自己掌握的也不是第一手消息源，需紀(jì)委方面查實，目前不便透露。
1月13日，九鼎投資在公告中稱，吳剛目前工作正常，不存在接到紀(jì)檢部門或其他監(jiān)管機構(gòu)“要求配合、協(xié)助調(diào)查”的情形。
九鼎市值為新三板平均市值的150倍
數(shù)據(jù)顯示，截至目前，九鼎投資累計投資項目共241個，已完成退出項目42個，已上市企業(yè)及掛牌“新三板”企業(yè)共70家。
在新三板市場，九鼎集團一枝獨秀。作為最早掛牌新三板的創(chuàng)投機構(gòu)，九鼎集團立刻受到資本的追捧，總市值高達(dá)千億元，相比之下，新三板掛牌企業(yè)的平均市值僅為6.71億元。
同時，九鼎集團也是新三板上注冊資本最多的企業(yè)，最近的一次增資完成后，其注冊資本已達(dá)到55億元。相比之下，新三板掛牌企業(yè)平均注冊資本僅為5600萬元。
其后，九鼎集團成為了首家控股A股上市公司的新三板公司。去年5月，九鼎集團經(jīng)過與其他7位買家的82輪競價，最終以41.5億元拍得江西中江集團100%的股權(quán)。交易完成后，九鼎集團通過中江集團間接持有上市公司中江地產(chǎn)72.37%的股權(quán)。后來，中江地產(chǎn)更名為九鼎投資。
此外，在一年多的時間內(nèi)，九鼎系還將觸角伸向公募、證券、銀行、互聯(lián)網(wǎng)金融等多個行業(yè)，先后控股九泰基金、參股瑞泉基金等開展公募業(yè)務(wù)，收購九州證券開展證券業(yè)務(wù)，并籌建民營銀行。
2015年11月2日，九鼎集團宣布完成了一筆100億的現(xiàn)金定增融資，這也是目前新三板市場上最大的一筆融資。
此次九鼎的三家關(guān)聯(lián)方九州證券、九泰基金和西藏昆吾發(fā)行的6只產(chǎn)品共認(rèn)購24.9億元，也就是說此次24.9%的融資額是由九鼎關(guān)聯(lián)方完成的。
■ 延展
證監(jiān)會多位離職官員“變身”高管
1月9日，原證監(jiān)會副主席李劍閣在出席活動時稱，證監(jiān)會前段時間有一個大規(guī)模的離職潮，人才不斷外流，“感到監(jiān)管機構(gòu)的人才危機非常嚴(yán)峻”。
而近日“北京九叔”的舉報對象吳剛，正是從證監(jiān)會離職員工的典型。從證監(jiān)會離職下海后，吳剛由當(dāng)初“一年工資五六萬”的工薪族，發(fā)展為身家百億的巨富。
事實上，自1998年以來，證監(jiān)會已經(jīng)出現(xiàn)過三波比較受人關(guān)注的離職潮，官員們的離職去向主要是利潤豐厚的基金公司。據(jù)媒體不完全統(tǒng)計，1998年以來，已經(jīng)有超過60位證監(jiān)會官員選擇到公募基金開疆辟土，擔(dān)任過基金公司總經(jīng)理一職的已有近20位。
第一波離職潮從1998年持續(xù)到2003年。數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會官員跳槽到基金公司的第一人為肖風(fēng)。
肖風(fēng)1993年進(jìn)入深圳市證管辦工作，歷任副處長、處長、副主任，離職后自1998年4月起負(fù)責(zé)籌建博時基金，博時基金成立之后擔(dān)任總經(jīng)理，同時擔(dān)任副董事長。同時代的代表人物還包括國泰基金總經(jīng)理金旭、南方基金副董事長高良玉等人。
2004年到2007年之間，證監(jiān)會迎來了第二波離職潮。這段時間股市大漲，不少人看好基金業(yè)前景而前往，如2005年加盟交銀施羅德基金任副總經(jīng)理的莫泰山，2004年加入上投摩根擔(dān)任督察長的劉建平，2004年加入?yún)R添富基金擔(dān)任董事長的桂水發(fā)等。
第三波離職潮是在2010年到2013年之間。在這期間前證監(jiān)會官員在基金公司擔(dān)任督察長的有9位，成為一道特殊的風(fēng)景。
另外，證券公司和有前景的互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)也是證監(jiān)會官員們的跳槽選擇。2014年，原證監(jiān)會發(fā)行部監(jiān)管一處處長段濤、上市部三處處長馬驍?shù)热穗x職后均前往證券公司任職。2015年，證監(jiān)會原機構(gòu)部副主任徐浩到阿里旗下螞蟻金服履新。
舉報1：
吳剛經(jīng)營PE的投資公司為昆吾九鼎投資，再去經(jīng)營P2P模式的借貸寶，屬于嚴(yán)重違規(guī)。
九鼎回應(yīng)：借貸寶為同創(chuàng)九鼎控股之孫公司，而非昆吾九鼎投資下屬公司。
舉報2：
借貸寶以網(wǎng)上發(fā)錢、拉人模式推廣，引發(fā)社會強烈譴責(zé)，指出其是類傳銷行為。
九鼎回應(yīng)：借貸寶是用戶面向自己的熟人進(jìn)行的，用戶資金是一對一流轉(zhuǎn)的。借貸寶平臺符合國家關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)借貸業(yè)務(wù)的鼓勵方向。
舉報3：
吳剛曾經(jīng)身為證監(jiān)會監(jiān)管官員，下海后做著自己曾經(jīng)監(jiān)管的業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)經(jīng)營與證監(jiān)會機構(gòu)或個人有著過密的關(guān)系。
九鼎回應(yīng)：吳剛作為中共黨員，愿意接受社會公眾和媒體的監(jiān)督；但公司對傳聞相關(guān)當(dāng)事人散布謠言、誤導(dǎo)客戶及投資者行為表示強烈譴責(zé)，將依法追究其法律責(zé)任。
□新京報記者 羅超 北京報道
（轉(zhuǎn)載：搜狐財經(jīng)，原標(biāo)題：被指九項違規(guī) 九鼎投資悉數(shù)否認(rèn)，原網(wǎng)址：http://business.sohu.com/20160118/n434837578.shtml，來源：新京報）
