證監(jiān)會周五發(fā)布了《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》?！兑庖姟芬?，試點證券公司應加強客戶的準入管理，審慎設定申請融資融券業(yè)務客戶的資質條件和資產(chǎn)“門檻”。
證監(jiān)會相關部門負責人表示，和其它業(yè)務不同，融資融券屬于證券公司對客戶的信貸業(yè)務。因此，從防范風險的角度來看，證券公司自然會對客戶進行嚴格的資質審查。因此證監(jiān)會只是從審慎性來做要求。目前，五十萬元是考慮范圍內的最低水平，但由于融資融券的投資者門檻是由各個證券公司自行把握，因此“門檻”的具體數(shù)值很可能高過五十萬元。
除去投資者資質外，《意見》要求試點證券公司只對符合開戶時間要求的現(xiàn)有客戶提供融資融券業(yè)務服務。證監(jiān)會相關部門負責人透露，這一時間標準暫定為18個月。
《意見》要求，試點證券公司用于融券業(yè)務的自有證券必須是金融資產(chǎn)科目內“可供出售金融資產(chǎn)”項目下的標的證券。并在證券交易所規(guī)定的范圍內，審慎確定本公司的標的證券和可沖抵保證金證券名單。
證監(jiān)會相關負責人表示，標的證券的篩選將考慮市值、換手率、波動性等一系列因素。在國外，一般選擇大市值，表現(xiàn)較為穩(wěn)定的證券。而中國的篩選標準，則會更為嚴格。
