8月14日，廈門銀監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示，因內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實(shí)不到位，貸款資金挪用，貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確，中國進(jìn)出口銀行廈門分行被罰款200萬元。
此外，廈門銀監(jiān)局責(zé)令中國進(jìn)出口銀行廈門分行對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
廈門銀監(jiān)局行政處罰信息公開表
（中國進(jìn)出口銀行廈門分行）
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行政處罰決定書文號(hào) |
廈銀監(jiān)罰決字〔2017〕13號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中國進(jìn)出口銀行廈門分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
陳婉青 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實(shí)不到位，貸款資金挪用，貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確 |
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行政處罰依據(jù) |
《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第三十九條、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條 |
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行政處罰決定 |
罰款二百萬元，同時(shí)責(zé)令該分行對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 |
廈門銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2017年7月17日 |
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