30起私募案件罰沒1.29億元

　　上半年私募基金的管理規(guī)模突破12萬億，規(guī)模已然不輸公募，私募行業(yè)的加強(qiáng)監(jiān)管顯得尤為重要。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，上半年證監(jiān)會及各地證監(jiān)局查處的私募違規(guī)案件已有30多起，監(jiān)管力度明顯加強(qiáng)。其中，證監(jiān)系統(tǒng)共披露11起涉及私募基金及相關(guān)人員的行政處罰決定書，罰沒金額合計(jì)達(dá)1.29億元。各地證監(jiān)局針對私募基金存在的違法違規(guī)事項(xiàng)，共作出21起行政監(jiān)管措施，包括責(zé)令改正、警示函、監(jiān)管談話等。

　　值得注意的是，今年4月份，證監(jiān)會對私募廣州安州操縱市場案開出一張超過5000萬元的“天價(jià)罰單“。

　　中國基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，廣州安州成立于2005年4月30日，于2014年4月17日完成備案，注冊資本為2100萬元。

　　證監(jiān)會行政處罰決定書中顯示，廣州安州實(shí)際控制22個(gè)產(chǎn)品所開立的25個(gè)賬戶，在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通過對倒、尾市拉抬、盤中拉抬，次日反向交易等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，合計(jì)獲利5057.44萬元。

　　其中，王福亮是廣州安州上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會決定，沒收廣州安州違法所得5057.44萬元，并處以5057.44萬元罰款；對王福亮給予警告，并處以60萬元罰款。

　　實(shí)際上，自2018年以來，在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署安排下，多地證監(jiān)局開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作。

　　私募老鼠倉頻發(fā)監(jiān)管將重點(diǎn)關(guān)注

　　隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，近年來私募“老鼠倉”案件數(shù)量也在不斷上升。除了上述凡得基金案外，今年上半年還有3起“老鼠倉”案。

　　今年4月份，證監(jiān)會對上海拓璞投資管理有限公司投資總監(jiān)文宏作出的處罰引發(fā)行業(yè)較大關(guān)注。證監(jiān)會處罰決定書顯示，文宏利用獲知的未公開信息，與管理產(chǎn)品趨同交易近1.8億元，非法獲利251.44萬元。最終，證監(jiān)會對文宏責(zé)令改正，罰沒金額合計(jì)為502.88萬元。

　　此外，福建證監(jiān)局也公布兩起“老鼠倉”案，分別是鴻騰資產(chǎn)和致遠(yuǎn)資產(chǎn)。其中鴻騰資產(chǎn)員工顏財(cái)光趨同交易金額98.67萬元，盈利482.68元；致遠(yuǎn)資產(chǎn)員工萬星溢趨同交易47.96萬元，未披露盈利情況，2人均被處以10萬元的罰款。

　　值得注意的是，上述涉“老鼠倉”案私募今年上半年業(yè)績普遍表現(xiàn)不佳。記者查詢私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，鴻騰資產(chǎn)和致遠(yuǎn)資產(chǎn)上半年虧損10%-20%之間，拓璞投資凈值在盈虧點(diǎn)附近，凡得基金旗下多只產(chǎn)品虧損超過20%。

　　與公募基金相比，私募基金“老鼠倉”隱蔽性更強(qiáng)，對投資者造成難以衡量的損失。如何有效打擊、遏制該類違法行為，是證監(jiān)會執(zhí)法關(guān)注的重點(diǎn)。

　　來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：李言