銀保監(jiān)會日前向社會公開第四批15名重大違法違規(guī)股東名單。
第四批重大違法違規(guī)股東包括：鼎力鑫盛（北京）國際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司、深圳市昂得威資產管理有限公司、深圳市劍海投資管理有限公司、遼陽華億投資有限公司、寶塔石化集團有限公司、鼎暉恒業(yè)集團有限公司、河北融投控股集團有限公司、張家口市啟圣房地產開發(fā)有限公司、貴州薏米陽光產業(yè)開發(fā)有限責任公司、貴州晴隆肥姑食品有限責任公司、巴彥淖爾雅欣食品有限公司、李政達（身份證號：15080219680926XXXX）、內蒙古正宇房地產開發(fā)有限責任公司。
銀保監(jiān)會表示，結合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅持依法合規(guī)的原則堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關聯交易；二是隱瞞關聯關系；三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴重逃廢銀行債務；五是違規(guī)轉讓股權；六是違規(guī)代持股權；七是利用平臺虛構業(yè)務進行融資。
近年來，銀保監(jiān)會持續(xù)強化銀行保險機構股東股權監(jiān)管，夯實公司治理監(jiān)管基礎。通過嚴格規(guī)范大股東行為，進一步加強股權和關聯交易重點領域問題整治，資本不實、股權代持、股東直接干預公司經營和通過不當關聯交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果，并分三批次向社會公開了銀行保險機構重大違法違規(guī)股東，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。
銀保監(jiān)會強調，將加快相關法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強化對公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強與紀檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機構和個人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險機構公司治理有效性。
