天津證監(jiān)局日前公示了對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，五礦證券作為天津市國祥投資發(fā)展有限公司（下稱“國祥投資”）債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金，不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，違反了相關(guān)規(guī)定。
決定書顯示，經(jīng)查，天津市國祥投資發(fā)展有限公司(以下簡稱國祥投資)存在未按照約定的用途使用募集資金的行為。國祥投資2020年12月非公開發(fā)行20億元“20國祥01”公司債券，募集說明書約定12億元用于償還有息債務(wù)、8億元用于補充日常生產(chǎn)經(jīng)營所需流動資金。2020年12月至2021年1月，共計19.82億元未用于募集說明書約定的用途。2021年1月至2022年12月，國祥投資陸續(xù)將部分資金退回募集資金專項賬戶。截至2022年12月31日，未按照募集說明書約定使用募集資金余額4.125億元。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第十五條第一款的規(guī)定。
決定書顯示，五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規(guī)范使用募集資金，不符合債券受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十二條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第五十八條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
值得注意的是，這是五礦證券今年第二次被證監(jiān)局出具警示函。3月21日，寧波證監(jiān)局披露的消息顯示，五礦證券作為五礦-龍元建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題，違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。寧波證監(jiān)局決定對五礦證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。（記者：高欣 北京報道 來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
