時隔一月，新易盛（300502.SZ）控股股東、實際控制人、董事長高光榮被立案調(diào)查的違法細(xì)節(jié)揭曉。1月22日晚間，新易盛發(fā)布公告稱，高光榮已收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》。因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票及信披違法，證監(jiān)會擬對高光榮沒收違法所得949.86萬元并處以合計2200萬元罰款。此前，據(jù)新易盛2024年12月22日披露，高光榮因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　公告顯示，經(jīng)查明，高光榮的違法事實為：建信信托有限責(zé)任公司-建信信托-金源家族信托單-信托2號（簡稱“家族信托2號”）中金財富證券賬戶交易“新易盛”由高光榮實際決策。2023年3月15日至4月11日，高光榮通過家族信托2號賬戶、高光榮華泰證券賬戶合計轉(zhuǎn)讓占成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司總股本1.42%的“新易盛”股票。其中，違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%，違法所得949.86萬元。高光榮通過家族信托2號賬戶持有“新易盛”期間，未如實向新易盛報告實際持股情況，導(dǎo)致新易盛2020年、2021年、2022年年報披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為，違反《中華人民共和國證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第一百八十六條所述違法情形。同時，高光榮上述信息披露違法行為，構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形。

　　鑒于此，證監(jiān)會擬作出決定：一是對高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得949.86萬元，并處以2000萬元罰款；二是對高光榮信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款。綜合兩項違法事實，對高光榮合計沒收違法所得949.86萬元，并處以2200萬元罰款。

　　新易盛業(yè)務(wù)主要涵蓋全系列光通信應(yīng)用的光模塊，公司一直致力于高性能光模塊的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品服務(wù)于AI/ML集群、云數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)通信等領(lǐng)域的國內(nèi)外客戶。

　　《經(jīng)濟(jì)參考報》記者注意到，近年來，高光榮持續(xù)減持新易盛股份。同花順數(shù)據(jù)顯示，2020年底，高光榮持股比例為9.98%。而到了2024年三季度末，其持股比例已減少至7.40%。

　　財報顯示，2024年前三季度，新易盛實現(xiàn)營業(yè)收入51.30億元，同比增長145.82%；實現(xiàn)歸母凈利潤為16.46億元，同比增長283.20%。根據(jù)公司近日披露的業(yè)績預(yù)告，新易盛預(yù)計2024年實現(xiàn)歸母凈利潤28億元至30.50億元，同比增長306.76%至343.08%。（來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）