泉州市出臺(tái)交易場所監(jiān)管新規(guī)

實(shí)行統(tǒng)一登記結(jié)算 不得合營分支機(jī)構(gòu)

臺(tái)海網(wǎng)1月15日訊 據(jù)泉州晚報(bào)報(bào)道 為加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)交易場所規(guī)范、健康發(fā)展，泉州市政府日前出臺(tái)《泉州市交易場所監(jiān)督管理規(guī)定》，在2015年出臺(tái)的《泉州市交易場所監(jiān)督管理暫行規(guī)定》的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來交易場所日常管理以及清理整頓的工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)交易場所的監(jiān)督管理，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展。

據(jù)介紹，在過去三年中，國內(nèi)交易場所的行業(yè)形勢(shì)發(fā)生較大變化，特別是由于大宗商品交易場所出現(xiàn)了較多的風(fēng)險(xiǎn)事件，投資者非正常性虧損的情況頻發(fā)，對(duì)社會(huì)安定穩(wěn)定造成了不良影響，引起了國家、省、市級(jí)監(jiān)管部門的高度重視，重拳整治違規(guī)經(jīng)營的交易場所，防范化解工作取得階段性成果。為更好地規(guī)范交易場所市場秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，新規(guī)進(jìn)一步規(guī)范和健全交易場所的設(shè)立條件和監(jiān)管機(jī)制，加大對(duì)違規(guī)經(jīng)營的懲罰力度。主要修改內(nèi)容如下：

一是加強(qiáng)對(duì)交易場所分支機(jī)構(gòu)的管理要求。此前個(gè)別交易場所存在將部分業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)外包經(jīng)營的情況，由于交易場所內(nèi)部控制不力而導(dǎo)致分支機(jī)構(gòu)及外包業(yè)務(wù)脫離控制、違規(guī)操作。新規(guī)要求交易場所應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

二是要求交易場所實(shí)行統(tǒng)一登記結(jié)算。過去交易場所普遍采用銀行提供的銀企資金結(jié)算業(yè)務(wù)，缺乏實(shí)質(zhì)有效的資金安全監(jiān)管手段，為避免交易場所違規(guī)使用保證金、保障投資者資金安全，新規(guī)規(guī)定由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)對(duì)交易場所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。投資者保證金與清算機(jī)構(gòu)的自有資金實(shí)行分戶管理，清算機(jī)構(gòu)名下的投資者保證金屬于投資者所有。目前省內(nèi)由福建交易市場登記結(jié)算中心統(tǒng)一對(duì)各類交易場所實(shí)行登記、存管和結(jié)算。

三是加強(qiáng)日常監(jiān)管，完善監(jiān)管手段。新規(guī)規(guī)定市、縣金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)確有違法違規(guī)行為的交易場所，采取發(fā)警示函、通報(bào)批評(píng)、向其合作金融機(jī)構(gòu)通報(bào)情況等措施。

四是落實(shí)屬地管理責(zé)任，加大違規(guī)經(jīng)營的懲罰力度。新規(guī)規(guī)定，交易場所存在“未對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理”、“未向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息”、“未按規(guī)定保存資料”、“未按規(guī)定披露市場信息”、“未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等情形，縣級(jí)主管部門金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款。同時(shí)，新規(guī)加大了對(duì)未經(jīng)審核擅自開業(yè)、未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更、未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的交易場所懲罰力度，逾期未改正的，由原先處1萬元以上3萬元以下罰款改為處2萬元以上3萬元以下罰款。未按時(shí)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告且逾期未改正的交易場所，由原先處1000元以上1萬元以下罰款改為處5000元以上1萬元以下罰款。

業(yè)內(nèi)人士表示，泉州市此次對(duì)交易場所監(jiān)督管理規(guī)定的修改，是主動(dòng)適應(yīng)行業(yè)形勢(shì)變化的表現(xiàn)，有利于規(guī)范交易場所市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場有序、完全、穩(wěn)定、健康發(fā)展，有利于促進(jìn)大宗商品交易市場更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。