中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月14日訊 9月11日，中國人民銀行福州中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕46號)顯示，招商銀行股份有限公司(簡稱“招商銀行”)福州分行存在以下8宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶交易記錄；存在引人誤解的營銷宣傳內(nèi)容；個體工商戶經(jīng)營性貸款統(tǒng)計錯誤；為新增特約商戶通過不同法人機構(gòu)間直連的支付通道處理條碼支付業(yè)務(wù)；收納的稅款延遲劃繳國庫；將預(yù)算單位零余額賬戶資金轉(zhuǎn)入內(nèi)部其他賬戶；現(xiàn)金自助存取款設(shè)備對外支付殘損人民幣。

　　2020年9月7日，中國人民銀行福州中心支行對該分行給予警告，沒收違法所得163.28元，并處303.5萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕43號)顯示，嚴(yán)云時任招商銀行福州分行副行長，對招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對嚴(yán)云處1萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕36號)顯示，潘祖榮時任招商銀行福州分行行長助理，對招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶交易記錄的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對潘祖榮處5.9萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕45號)顯示，伍冬玲時任招商銀行福州分行運營管理部總經(jīng)理，對招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對伍冬玲處1萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕41號)顯示，林希強時任招商銀行福州分行交易銀行部總經(jīng)理，對招商銀行福州分行為新增特約商戶通過不同法人機構(gòu)間直連的支付通道處理條碼支付業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對林希強給予警告，處5萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕42號)顯示，林立誠時任招商銀行福州分行零售銀行部總經(jīng)理，對招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶交易記錄、為新增特約商戶通過不同法人機構(gòu)間直連的支付通道處理條碼支付業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對林立誠給予警告，處10.9萬元罰款。

　　行政處罰信息公示表(福銀罰字〔2020〕44號)顯示，梁偉時任招商銀行福州分行零售金融事業(yè)部副總裁，對招商銀行福州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　同日，中國人民銀行福州中心支行對梁偉處1萬元罰款。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，嚴(yán)云時任招商銀行福州分行副行長。2016年2月4日，福建銀監(jiān)局關(guān)于嚴(yán)云任職資格的批復(fù)顯示，經(jīng)審核，準(zhǔn)予嚴(yán)云招商銀行福州分行副行長的任職資格。

　　潘祖榮時任招商銀行福州分行行長助理，現(xiàn)任招商銀行福州分行副行長。2016年5月10日，福建銀監(jiān)局關(guān)于潘祖榮任職資格的批復(fù)顯示，經(jīng)審核，準(zhǔn)予潘祖榮招商銀行福州分行行長助理的任職資格；2020年6月28日，福建銀保監(jiān)局關(guān)于潘祖榮任職資格的批復(fù)顯示，核準(zhǔn)潘祖榮招商銀行福州分行副行長的任職資格。

　　以下為原文：