“家里有貴金屬嗎？來(lái)做投資吧，能賺不少錢！”近年來(lái)，類似這樣的短信和電話越來(lái)越多。不法分子通過(guò)QQ、微信、微博、論壇等發(fā)布信息，打著期貨交易“投資小、收益大”的口號(hào)，聲稱“有專家?guī)е?、一個(gè)月收益翻番”。殊不知，這是一種更為隱蔽且包裹在期貨、貴金屬合法外衣下的非法期貨經(jīng)營(yíng)陷阱。
按《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易上市任何一個(gè)品種，都要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，才能上市交易。國(guó)內(nèi)合法期貨僅限于通過(guò)四家期交所和期貨公司交易的40個(gè)品種，其余均為非法期貨交易產(chǎn)品。開(kāi)展非法期貨交易屬于違法犯罪行為。
案例1
高額誘餌編造虛假信息
遭遇非法平臺(tái)血本無(wú)歸
市民盧先生長(zhǎng)期醉心于投資股票、黃金等且收益頗豐。一次偶然機(jī)會(huì)，他在網(wǎng)上接觸到某公司推介的“維財(cái)金”、“維財(cái)銀”電子貴金屬交易業(yè)務(wù)，采用集中交易模式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，在交易中實(shí)行T+0單日結(jié)算的無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，并采用5倍以上杠桿的保證金模式。被允諾的高額利潤(rùn)沖昏頭腦的他，在并未仔細(xì)考察公司資質(zhì)和是否取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下貿(mào)然投資。
與此同時(shí)，這家只有商品現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的公司在運(yùn)營(yíng)期間，以加盟形式發(fā)展各級(jí)代理商，由代理商發(fā)展客戶進(jìn)入交易平臺(tái)進(jìn)行交易，平臺(tái)從中收取手續(xù)費(fèi)用返還傭金給各級(jí)代理商。共發(fā)展各級(jí)會(huì)員單位(居間商)117家，在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證的情況下，組織4962名客戶進(jìn)入交易系統(tǒng)參與“維財(cái)金”、“維財(cái)銀”炒作，非法交易成交額合計(jì)585.96億元，交易共產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)和遞延費(fèi)1.57億元，最終被當(dāng)?shù)胤ㄔ赫J(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪。盧先生在毫不知情的情況下卷入該案，資金受到極大損失。
點(diǎn)評(píng)：非法期貨交易的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財(cái)暴富的投機(jī)心理，編造虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌發(fā)布不實(shí)信息吸引投資者，目的是為了騙取不當(dāng)收益。
案例2
貪利高杠桿以小博大
境外黑平臺(tái)卷款跑路
“做期貨交易，沒(méi)想到賺了錢，不但拿不到利潤(rùn)，連本金也會(huì)面臨損失！”王先生在一家叫貝克國(guó)際的網(wǎng)站進(jìn)行外匯、期貨等交易，賺了30萬(wàn)美元的利潤(rùn)；該交易平臺(tái)拒絕兌現(xiàn)收益，甚至連60萬(wàn)元人民幣的本金也拒絕返還。
據(jù)盧先生介紹，這家網(wǎng)站號(hào)稱是澳大利亞頂級(jí)金融服務(wù)提供商，交易品種包含期貨、外匯、能源、股指等多個(gè)品種。在隨后的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)所謂400倍杠桿風(fēng)險(xiǎn)極大，這種號(hào)稱百倍杠桿的平臺(tái)往往是“黑平臺(tái)”。“黑平臺(tái)”根本不與任何交易所聯(lián)網(wǎng)，所有的行情都是偽造的，客戶在里面對(duì)賭，一旦輸?shù)?，這類公司就會(huì)跑路。當(dāng)初王先生參與的交易品種China300的價(jià)位和走勢(shì)與滬深300主力合約IF1511合約完全重合，這實(shí)際就是在變相從事非法期貨交易。
王先生隨后向有關(guān)部門進(jìn)行了實(shí)名舉報(bào)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，貝克國(guó)際網(wǎng)站并沒(méi)有備案，這就意味著貝克國(guó)際的網(wǎng)站可能是一家“黑網(wǎng)站”。王先生只能向互聯(lián)網(wǎng)違法和不良信息舉報(bào)中心12377投訴，但尚未追討成功。
點(diǎn)評(píng)：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)(含境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前尚未向任何機(jī)構(gòu)頒發(fā)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并且尚未出臺(tái)境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨的辦法。因此，上述案例中王先生在貝克國(guó)際的網(wǎng)站進(jìn)行外匯、期貨交易，屬于非法期貨交易。此外，由于境外期貨代理的機(jī)構(gòu)及人員通常在國(guó)內(nèi)無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，投資者參與此類交易造成的損失，一般難以追回。
四招教你遠(yuǎn)離非法期貨
目前，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府部門對(duì)非法期貨打擊力度不斷加大。與此同時(shí)，也需要期貨投資者加強(qiáng)對(duì)期貨交易常識(shí)的了解，提高自我保護(hù)意識(shí)和能力，抵制高額回報(bào)誘惑，謹(jǐn)慎核實(shí)有關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，才能有效識(shí)別和防范非法期貨風(fēng)險(xiǎn)。
一、辨識(shí)主體資格。投資者需要核實(shí)有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人是否具有合法經(jīng)營(yíng)資格，以及從事活動(dòng)是否獲得相關(guān)批準(zhǔn)等。
二、辨識(shí)互聯(lián)網(wǎng)址。投資者可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識(shí)別非法期貨網(wǎng)站。
三、慎向他人賬戶轉(zhuǎn)賬匯款。
四、增強(qiáng)理性投資意識(shí)，警惕非法期貨陷阱。(田園)
來(lái)源：http://www.chinanews.com/sh/2017/06-16/8252402.shtml
