臺海網(wǎng)7月27日訊 （海峽導報記者 鐘榕華）私募監(jiān)管風暴來襲！7月以來，多地證監(jiān)局相繼公布上半年私募專項檢查情況，已有14家私募被責令改正，其中包括廈門的6家私募機構。

廈門一月連發(fā)6道“整改令”

　　廈門證監(jiān)局對6家私募的責令改正要求，全部是在7月發(fā)出的。6家私募機構分別為：廈門睿譽資產(chǎn)、廈門坤易投資、廈門市靜觀悟道投資、廈門鼎祥股權投資、廈門德宏嘉富股權投資、廈門老友坤成投資。

　　6家私募被指出的問題主要有：未對員工的證券交易行為進行申報登記、跟蹤核查等有效監(jiān)督；未有效建立利益輸送和利益沖突防范機制，員工與基金分別于同日買入相同股票；下達投資決策、交易指令未留記錄；未對投資者的風險識別能力和承擔能力進行評估；未對基金進行風險評級；未按照合同約定，向投資者進行信息披露；登記備案信息不準確、更新不及時；基金未托管且未在基金合伙協(xié)議中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制等。

兩機構員工與基金同日買股

　　其中，涉及員工與基金分別于同日買入相同的股票的有兩家，分別是廈門睿譽資產(chǎn)和廈門坤易投資。但監(jiān)管部門的責令改正決定里，并未提及具體的股票名稱、交易金額等。

　　基金“老鼠倉”令廣大股民深惡痛絕。真相到底如何？昨天，導報記者聯(lián)系了廈門睿譽資產(chǎn)總經(jīng)理丁女士。“這只是偶然事件。”丁女士說，公司員工蔣某與公司基金同日買入相同的股票，但交易時點不同，而且數(shù)量很少。“我們正按相關要求進行整改。”

　　相比而言，今年5月福建證監(jiān)局對兩名涉嫌“老鼠倉”私募人員的處罰所披露的信息，則讓人觸目驚心。

　　其中，深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè)總經(jīng)理胡志平，操作其岳母的證券賬戶，先于（一至五個交易日）、同期或稍晚于（一至兩個交易日）“招商匯智之恒健遠志計劃”買入東北電氣等41只股票，獲利538.66萬元。

多是去年成立的私募基金

　　據(jù)了解，廈門此次被要求改正的6家私募機構，共有10多只基金產(chǎn)品，大多是去年成立的，最早的不超過2015年11月，最晚的在今年3月。

　　廈門一位券商人士認為，新的私募可能因為經(jīng)驗欠缺、人員配置等因素，疏忽了一些細致的監(jiān)管要求，像產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等，還有對投資者做問卷調查、產(chǎn)品做風險評級等適當性管理問題，以及投資顧問、投資決策、防范利益輸送等，短時間內沒健全制度與管理，剛好就撞到了監(jiān)管“槍口”上了。

　　“一些問題在從業(yè)人員看來似乎很小，但合規(guī)問題無小事。合規(guī)做好了，既有利于規(guī)范公司管理，對公司口碑也有幫助。”上述人士表示。“已按要求整改并上報。”昨天，廈門市靜觀悟道投資的王經(jīng)理表示，公司剛起步，新進員工較多，忽略了一些細節(jié)問題，今后將加以注意。