證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的廈門監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕1號顯示，柳仲信存在以下違法事實(shí)：
一、柳仲信證券從業(yè)情況
2015年3月，柳仲信在中國中金財(cái)富證券有限公司獲得中國證券業(yè)協(xié)會一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國盛證券有限責(zé)任公司（以下簡稱國盛證券）廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理，在中國證券業(yè)協(xié)會登記編號先后為S0680118120035、S0680620030003，為證券公司從業(yè)人員。
二、柳仲信私下接受客戶委托買賣證券情況
“沈萍”、“蔡勇輝”、“危紹英”、“寇璐”、“廖水云”、“鄒威”、“柳學(xué)德”、“王萬華”等八個證券賬戶均在國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部開立，開立時間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國盛證券任職期間，為沈萍、蔡勇輝、危紹英、寇璐、廖水云、鄒威、柳學(xué)德、王萬華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國盛證券取得傭金提成收入2,282.99元。2020年6月，國盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行了處分。
三、柳仲信借他人名義持有、買賣股票情況
雍琳娜為柳仲信的配偶。“雍琳娜”證券賬戶2019年3月14日開立于國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部，賬戶交易資金181,383元來自于“雍琳娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍琳娜”證券賬戶買賣股票262筆，累計(jì)交易金額9,106,022.66元，交易整體虧損。截至我局對柳仲信立案調(diào)查之日，柳仲信仍持有部分股票。
廈門證監(jiān)局指出，柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條、一百八十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定：
一、對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2,282.99元，并處以11,414.95元罰款；
二、對柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30,000元罰款。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，柳仲信于2018年12月16日在國盛證券有限責(zé)任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后機(jī)構(gòu)內(nèi)變更，執(zhí)業(yè)崗位于2020年3月2日變更為證券投資咨詢(投資顧問)，后于2022年3月24日離職注銷。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕1號
當(dāng)事人：柳仲信，男，1979年8月出生，住址：福建省廈門市。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人柳仲信未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，柳仲信存在以下違法事實(shí)：
一、柳仲信證券從業(yè)情況
2015年3月，柳仲信在中國中金財(cái)富證券有限公司獲得中國證券業(yè)協(xié)會一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國盛證券有限責(zé)任公司（以下簡稱國盛證券）廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理，在中國證券業(yè)協(xié)會登記編號先后為S0680118120035、S0680620030003，為證券公司從業(yè)人員。
二、柳仲信私下接受客戶委托買賣證券情況
“沈萍”、“蔡勇輝”、“危紹英”、“寇璐”、“廖水云”、“鄒威”、“柳學(xué)德”、“王萬華”等八個證券賬戶均在國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部開立，開立時間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國盛證券任職期間，為沈萍、蔡勇輝、危紹英、寇璐、廖水云、鄒威、柳學(xué)德、王萬華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國盛證券取得傭金提成收入2,282.99元。2020年6月，國盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行了處分。
三、柳仲信借他人名義持有、買賣股票情況
雍琳娜為柳仲信的配偶。“雍琳娜”證券賬戶2019年3月14日開立于國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部，賬戶交易資金181,383元來自于“雍琳娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍琳娜”證券賬戶買賣股票262筆，累計(jì)交易金額9,106,022.66元，交易整體虧損。截至我局對柳仲信立案調(diào)查之日，柳仲信仍持有部分股票。
上述違法事實(shí)，有證券開戶資料、證券賬戶交易流水、銀行交易流水、當(dāng)事人詢問筆錄及情況說明、交易終端信息、國盛證券相關(guān)情況說明及稽核報(bào)告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條、一百八十七條的規(guī)定，我局決定：
一、對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2,282.99元，并處以11,414.95元罰款；
二、對柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30,000元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案（傳真：0592-5165615）。到期不繳納罰款的，我局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2022年6月27日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
