6月30日電 曾任國(guó)盛證券客戶經(jīng)理的柳仲信為八個(gè)客戶炒股，還用妻子賬戶交易，被廈門證監(jiān)局處罰。
30日，廈門證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，柳仲信，男，1979年8月出生。2015年3月，柳仲信在中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國(guó)盛證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)盛證券)廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。
“沈某”“蔡某輝”“危某英”“寇某”“廖某云”“鄒某”“柳某德”“王某華”等八個(gè)證券賬戶均在國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，開(kāi)立時(shí)間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，為沈某、蔡某輝、危某英、寇某、廖某云、鄒某、柳某德、王某華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過(guò)電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號(hào)及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開(kāi)展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國(guó)盛證券取得傭金提成收入2282.99元。2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為進(jìn)行了處分。
雍某娜為柳仲信的配偶。“雍某娜”證券賬戶2019年3月14日開(kāi)立于國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶交易資金181383元來(lái)自于“雍某娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍某娜”證券賬戶買賣股票262筆，累計(jì)交易金額9106022.66元，交易整體虧損。
決定書顯示，柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
廈門證監(jiān)局對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2282.99元，并處以11414.95元罰款；對(duì)柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30000元罰款。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)
