財聯(lián)社12月9日訊（記者 閆軍）上市公司董事長成為近期監(jiān)管處罰的重點對象。
12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調查。同日，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時披露相關重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬。
就在兩天前，12月8日、7日，*ST吉藥和鋰礦龍頭贛鋒鋰業(yè)、*ST和佳也分別發(fā)公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、內幕交易等原因被處罰，相關董事長同時領罰。
近期，董事長被罰成為普遍現(xiàn)象，自11月18日以來，短短20天內，還有包括*ST和佳、華揚聯(lián)眾、通策醫(yī)療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數(shù)控、夢潔股份7家公司董事長被處罰被調查。
至此，短短20天內，已有11位A股上市公司董事長被處罰。財聯(lián)社記者梳理發(fā)現(xiàn)，內幕交易、信息披露違規(guī)違法涉嫌操縱市場是A股董事長們被調查、處罰的主要原因。上述違規(guī)違法行為嚴重侵害投資者的合法權益，也是近年來監(jiān)管稽查執(zhí)法打擊的重點，而作為上市公司高管知法犯法，被立案調查必然會影響投資者對公司的信任。
讓市場震驚的是，此次處罰中并非都是寂寂無聞的小公司，新能源細分龍頭恩捷股份、贛峰鋰業(yè)，“牙茅”通策醫(yī)療悉數(shù)在列，這些公司也現(xiàn)身于不少公私募基金經理的重倉股，董事長被罰等管理風險不僅讓股民受傷，基民同樣受到影響。
從股價表現(xiàn)來看，上述被罰涉及的個股，今年以來僅有夢潔股份收益為正，截至12月9日，年內漲幅9.11%，其余均為負數(shù)。上海電氣和贛鋒鋰業(yè)相對較好，前者年內股價跌去一成，后者跌幅兩成；通策醫(yī)療和昊志機電跌去三成；弘亞數(shù)控、恩捷股份則跌幅超過40%；*ST吉藥、華揚聯(lián)眾、*ST和佳的股價已然腰斬。
20天11位董事長被罰被調查，三大主因
12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受遼寧省紀委監(jiān)委紀律審查和監(jiān)察調查。
同日晚些時候，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時披露相關重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬
就在一天前，12月8日晚，*ST吉藥發(fā)布公告稱，公司收到吉林證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，吉林證監(jiān)局擬決定對*ST吉藥給予警告，并處以200萬元的罰款；對孫軍給予警告，并處以150萬元的罰款；對許蔚給予警告，并處以40萬元的罰款。
值得注意的是，證監(jiān)會仍在對*ST吉藥立案調查中，該《行政處罰事先告知書》并非最終結果。這樣就意味著，未來該公司可能還會面臨處罰。
12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。由于涉嫌內幕交易江特電機股票，江西證監(jiān)局擬沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計處罰442萬元。江西證監(jiān)局還對贛鋒鋰業(yè)的董事長李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
同日，*ST和佳發(fā)布公告稱，因公司及原控股股東郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司、郝鎮(zhèn)熙和蔡孟珂立案。郝鎮(zhèn)熙及蔡孟珂系夫妻關系，郝鎮(zhèn)熙為*ST和佳董事長、總裁，原控股股東、實際控制人，蔡孟珂為該公司原控股股東、實控人。被調查事由為*ST和佳及相關當事人存在非經營性資金占用及信息披露不及時的違規(guī)行為。
而在11月24日晚，華揚聯(lián)眾發(fā)布公告，公司實控人兼董事長蘇同、副總經理楊寧于11月22日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，二人因涉嫌操縱證券市場等，被立案調查。
除了楊建軍，近期被罰被調查的案例暴露了近期A股董事長的三大主要原因：內幕交易、信息披露違規(guī)違法涉嫌操縱市場。
11月18日-23日以來，因涉嫌信息披露違法違規(guī)還有：11月23日，夢潔股份及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純被證監(jiān)會立案調查。11月18日晚，400億“牙茅”通策醫(yī)療公告稱，公司實際控制人兼董事長呂建明收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對呂建明立案。
涉嫌內幕交易的有：11月22日晚，昊志機電董事長湯麗君涉嫌內幕交易“昊志機電”股票，根據(jù)相關法律法規(guī)，2022年10月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。11月23日，弘亞數(shù)控實控人之一、董事長、總經理李茂洪和實際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌內幕交易A股某上市公司股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
值得注意的是，昊志機電董事長湯麗君還引出去年“葉飛舉報門”事件，證監(jiān)會去年9月24日披露稱，相關人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進展。經查，2019年以來，劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續(xù)交易、對倒等方式，分別操縱“昊志機電”等股票價格，涉案金額巨大。因此，昊志機電收到了深交所關注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。
比較例外的是恩捷股份，被查事由相對含糊。11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發(fā)布公告，公司接到董事長Paul Xiaoming Lee（李曉明）和副董事長兼總經理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關事項被公安機關指定居所監(jiān)視居住。有媒體報道稱，李曉明被查或涉及4年前一起收購。
近年來，證監(jiān)會等監(jiān)管部門通過法律法規(guī)、開展專項執(zhí)法活動、警示教育活動等多種形式嚴打股市內幕交易、操縱市場等違法行為。今年3月份，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于推進社會信用體系建設高質量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》明確，堅持“嚴監(jiān)管、零容忍”，依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易等重大違法案件。
今年4月，證監(jiān)會披露了2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，包括財務造假案、信息披露違法違規(guī)案、中介機構未勤勉盡責案、操縱股票價格案、內幕交易案等多種類型。并表示，監(jiān)管部門持續(xù)嚴厲打擊資本市場財務造假等信披違法行為，依法嚴肅追究大股東、實際控制人和上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的違法責任。
有業(yè)內人士指出，處罰增多反映對上市公司及相關責任人違法違規(guī)活動的嚴打態(tài)度，有利于保護投資者合法權益。但是原本受益于資本市場成長起來的上市公司高管違法違規(guī)現(xiàn)象不止，侵害投資者權益，監(jiān)管的“高壓嚴打”仍需保持雷霆之勢。
姚志鵬、鄭澤鴻重倉恩捷股份
作為全球鋰電池隔膜龍頭，此次董事長被處罰的恩捷股份是很多基金經理的“座上賓”。根據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，恩捷股份為公募基金第39大重倉股，共有205只基金的十大重倉股中持有該股，較上季度減少155只；合計持有7695.83萬股，環(huán)比上季度減少27.69%。
在單個基金持有上，華夏基金鄭澤鴻管理的華夏新能革新持股最多，達527.75萬股，李瑞管理東方新能源汽車主題混合雖然在三季度進行了減倉，持股數(shù)量依然超過500萬股。此外，恩捷股份前十大持倉基金中還出現(xiàn)過蓓蓓、葛蘭等明星基金經理的身影。
此外恩捷股份也是嘉實基金姚志鵬的三季度的“心頭好”，姚志鵬管理的嘉實新能源新材料、嘉實智能汽車分別持有270.33萬股、251.64萬股。
陸彬三季度加倉贛鋒鋰業(yè)
贛峰鋰業(yè)在三季度為公募基金第62大重倉股，獲得多位明星基金經理的加倉。
持倉最多的是匯豐晉信明星基金經理陸彬，他管理的匯豐晉信低碳先鋒、匯豐晉信動態(tài)策略、匯豐晉信研究精選、匯豐晉信時代先鋒均在三季度都對贛鋒鋰業(yè)進行了不同程度加倉，當前持倉股數(shù)分別797.15萬股、765.87萬股、335.78萬股和82.48萬股。
從陸彬三季度十大重倉股來看，贛鋒鋰業(yè)在其持倉中僅次于天齊鋰業(yè)，占比為7.06%。以他管理260.44億的規(guī)模來看，持有贛鋒鋰業(yè)市值超過18億。陸彬在三季報時曾表示，從過去幾個月的表現(xiàn)來看，需要對新能源行業(yè)的估值水平做出一定的向下調整，但是目前全球范圍內的能源結構升級使行業(yè)仍然保持較高的吸引力。
此外，過蓓蓓管理的匯添富中證新能源是單只持有贛鋒鋰業(yè)最多的基金，持股數(shù)量達到836.49萬股，占凈值比4.53%，為第七大重倉股。
葛蘭三季度加倉通策醫(yī)療
通策醫(yī)療的主營業(yè)務為醫(yī)療服務，在全國各地開設了近30家口腔醫(yī)院，是中國大型口腔醫(yī)療連鎖機構。醫(yī)療服務龍頭企業(yè)有較好的商業(yè)模式和壁壘一直以來都獲得機構資金的青睞。
今年三季度財報顯示，通策醫(yī)療前十大流通股股東中包括5只基金產品和高毅1只私募產品。
其中，明星基金經理葛蘭管理的3只基金中歐醫(yī)療健康混合、中歐醫(yī)療創(chuàng)新股票和中歐阿爾法混合分別位列公司第2、第6、第9大流通股股東。中歐醫(yī)療健康混合持股數(shù)未變，中歐醫(yī)療創(chuàng)新股票增持了55萬股，中歐阿爾法混合新進前十，持股為244萬股，合計增持約299萬股。
從通策醫(yī)療整體基金持倉來看，廣發(fā)基金吳興武管理的廣發(fā)醫(yī)療保健股票和廣發(fā)醫(yī)藥健康合計持股也超過740萬股，不過吳興武在三季度對其進行了減倉。三季度對通策醫(yī)療加倉較多的是華寶中證醫(yī)療ETF，或因ETF認購規(guī)模增加，三季度加倉通策醫(yī)療約30萬股。
