臺(tái)海網(wǎng)5月7日訊 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕11號(hào)顯示，因全員合規(guī)管理不到位，廈門證監(jiān)局對(duì)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門分公司采取出具警示函，有關(guān)情況如下：
中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：
你公司全員合規(guī)管理不到位，公司員工為客戶服務(wù)過(guò)程中，存在向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；使用片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；推介私募基金產(chǎn)品過(guò)程使用可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第二十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2024年5月6日
（臺(tái)海網(wǎng)綜合）
